Auditoria De Sistemas

AYAX Auditores |
Numero de Papel de Trabajo: | 0001 |
Fecha de Corte: | |
Nombre Auditor de Campo: | |
Fecha papel de trabajo: | |
Nombre Revisor Papel de Trabajo: | |
Fecha de revisión Papel de Trabajo: | |

INVOLUCRAMIENTO DE LA ALTA GERENCIA |
OBJETIVO: |
Verificar la existencia de comités de tecnología de información en la compañía, con el fin de identificar elinvolucramiento de la alta gerencia. |
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PROCEDIMIENTO: |
Se indago con la Srta. Yasmin Rodriguez (Asistente Administrativa y Financiera) sobre el involucramiento de la alta ferencia con el área de tecnología de información, a lo cual nos contesto que la compañía realiza comités semanalmente (dia lunes), en los cuales son tratados los temas correspondientes a cada área, en ellos incluidos los dela tecnología de información.Adicional a ello, informo que en el comité se reúnen las siguientes áreas: 1. Director Regional GG 2. Gerente de Mercadeo 3. Gerente de Ventas 4. Administracion y Finanzas 5. Gerente de Sistemas 6. Gerente Juridico 7. Gerente de capacitaciónEste comité se encarga de la gran mayoría de la toma de decisiones para la compañía, solo en casos excepcionales,las decisiones son tomadas por presidencia.Para corroborar que dicha información sea cierta, se solicito copia de las actas realizadas los últimos 7 lunes, en los cuales se pudo verificar los temas tratados en cada área asi como los seguimientos realizados a los mismos.HACER CHECK LIST O ANEXO DE LAS ACTAS |
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CONCLUSION: |
Se confirma la existencia de comités, en cl cual existe uninvolucramiento con la tecnología de información y en el mismo intervienen los altos mandos. |

AYAX Auditores |
Numero de Papel de Trabajo: | 0002 |
Fecha de Corte: | |
Nombre Auditor de Campo: | |
Fecha papel de trabajo: | |
Nombre Revisor Papel de Trabajo: | |
Fecha de revisión Papel de Trabajo: | |

PLAN ESTRATEGICO DE TECNOLOGIA DE INFORMACION |
OBJETIVO: |
Verificar que elplan estratégico de tecnología , este acorde a los objetivos del negocio. |
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PROCEDIMIENTO: |
Se indago con el gerente del departamento de Tecnología de Información (Leopoldo León) quien nos indico que se realizan reuniones aproximadamente cada seis meses con el fin de planear las estrategias a ejecutar, durante los próximos meses. Luego de dicha indagación se solicitaron los documentosque soportaban el plan estratégico del semestre actual, a lo cual nos indicó que no se deja en actas lo hablado en las reuniones.HACER CHECK LIST O ANEXO DE LAS ACTAS |
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CONCLUSION: |
Se identifico que el control se encuentra mal diseñado, dado que no se regiustran en actas o en documentos escritos los planes a ejecutar conllevando al no cumplimiento del plan estratégico. |

AYAXAuditores |
Numero de Papel de Trabajo: | 0003 |
Fecha de Corte: | |
Nombre Auditor de Campo: | |
Fecha papel de trabajo: | |
Nombre Revisor Papel de Trabajo: | |
Fecha de revisión Papel de Trabajo: | |

PRESUPUESTO DE TECNOLOGIA DE INFORMACION |
OBJETIVO: |
Verficar el presupuesto que destina la compañía para la inversión y mantenimiento de la tecnología de información. |
|PROCEDIMIENTO: |
Se indago con la asistente Administrativa y Financiera la Srta. (Yasmin Rodriguyez) quien es la encargada de reaizar los procesos de tesorería de la compañía. Nos informo que no se realza ningún tipo de presupuesto, pero si se proyectan los flujos de caja semanalmente, en los cuales se incluyen los gastos eventuales que puede requerir la tecnología de información.Basados enla información brindada por la asistente administrativa y financiera, se realaiuza una segunda indagación con el director regional de la compañía (Sr. Guillermo Gomez) quien es la persona encargada de realizar las aprobaciones de los gastos; el confirma la información suministrada por la asistente administrariva y adicional a ello nos infomro el proceso de aprobación, el cual consisnte en el...