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MANUAL DEESPECIFICACIONES PARA LA REMISIÓN A CONASEV
DE INFORMACIÓN DE LOS AGENTES DE INTERMEDIACIÓN
Aprobado por Resolución Gerencia General N° 058-
2005-EF/94.11
Actualizado al 17-05-04
Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores
INDICEINDICE......................................................................................................................................................................................3
TITULO I: OBLIGACIONES GENERALES ..........................................................................................................................3
1. OBJETIVO.......................................................................................................................................................................3
2.DETALLE DE LA INFORMACIÓN QUE LOS AI DEBEN PRESENTAR.................................................................3
3. BASE LEGAL DE LAS OBLIGACIONES DE PRESENTACIÓN DE INFORMACIÓN..........................................3
4. FORMA DE PRESENTACIÓN DE LA INFORMACIÓN (ARCHIVOS A REMITIR)..............................................4
5. PLAZO PARA LA PRESENTACIÓN DE LOS ARCHIVOS........................................................................................5
6. INCUMPLIMIENTOS EN LA PRESENTACIÓN.........................................................................................................6
7. FORMA DE REPRESENTACIÓN DE LOS DATOS ...................................................................................................6
8. ACCESO ALMVNET......................................................................................................................................................8
9. MEDIO ALTERNATIVO DE GENERACIÓN DE ARCHIVOS...................................................................................8
10. MANUAL DEPROCEDIMIENTOS............................................................................................................................8
11. VERIFICACIONES ......................................................................................................................................................8
TITULO II: ARCHIVOS DE OPERACIONES DE INTERMEDIACIÓN...........................................................................9
1. ARCHIVO DECLIENTES..............................................................................................................................................9
2. ARCHIVO DE MONTOS INTERMEDIADOS...........................................................................................................11
3. ARCHIVO DE ÓRDENES............................................................................................................................................12
4. ARCHIVO DE ASIGNACIONES ................................................................................................................................16
5. ARCHIVO DE PÓLIZAS ..............................................................................................................................................20
6. ARCHIVO DETALLE DE POSICIONESDESCUBIERTAS E INCUMPLIMIENTOS..........................................23
7. ARCHIVO DE VALORES NO INSCRITOS...............................................................................................................24
TITULO III: ARCHIVOS DE INFORMACIÓN FINANCIERA E INDICADORES ........................................................26
1. ARCHIVO DE ESTADOS FINANCIEROS................................................................................................................26
2. ARCHIVO DE ANEXOS DE CONTROL DEL BALANCE GENERAL....................................................................28
3. ARCHIVO DE LAS NOTAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS ...........................................................................28
4. ARCHIVO DEL DICTAMEN DE LA INFORMACIÓN...