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Páginas: 9 (2006 palabras)
Publicado: 3 de diciembre de 2013
SARLAFT
Sistema de administración del riesgo lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
Riesgo De Lavado De Activos: Es la posibilidad de pérdida ó daño que pueda sufrir una empresa por su propensión a ser utilizada directamente ó a través de sus operaciones, como mecanismo para el lavado de activos ó cuando se pretenda el ocultamiento de activos provenientes de actividadesilícitas.
En Colombia como delito fuentes del lavado de activos encontramos el Secuestro extorsivo la rebelión, el tráfico de armas, la extorsión el enriquecimiento ilícito, el concierto para delinquir los delitos contra la administración pública y el sistema financiero. No solo el narcotráfico en fuente del lavado de activos.
Tipificación De Lavado De Activo En El Código Penal : Elque adquiera, el que resguarde, el que invierta, transporte, transforme, custodie o administre bienes que su origen mediato o inmediato en actividades de trafico de inmigrantes, trata de personas, extorsión enriquecimiento ilícito secuestro extorsivo, rebelión, trafico de armas, financiación del terrorismo, y administración de recursos relacionados con actividades terroristas, trafico dedrogas tóxicas estupefacientes o sustancias psicotrópicas, delitos contra el sistema financiero, delitos contra la administración publica o vinculados con el productos de delitos ejecutados bajo concierto para delinquir, o de los bienes provenientes de dichas actividades apariencia de legalidad ó los legalice, oculte o encubra la verdadera naturaleza, origen. Ubicación, destino, movimiento oderecho sobre tales bienes o realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir su origen ilícito, incurrirá por esa sola conducta en prisión de Ocho ( 8 ) a Veintidós ( 22 ) años y multa de Seiscientos cincuenta ( 650 ) a cincuenta Mil salarios mínimos legales vigentes.
Riesgo De Financiación Del Terrorismo: Posibilidad de pérdida o daño que puede sufrir una empresa por su propensión a serutilizada directamente o a través de sus operaciones como mecanismo para la canalización de recursos hacia la realización de actividades terroristas o cuando se pretenda el ocultamiento de actividades provenientes licitas ó ilícitas.
El que directa o indirectamente provea, recolecte, entregue, reciba, administre, aporte custodie o guarde fondo bienes o recurso o realice cualquier otroacto que promueva, organice, apoye, mantenga, financie o sostenga económicamente a grupos armados al margen de la Ley o a sus integrantes, o a grupos terroristas Nacionales o extranjeros o a territorio Nacional o extranjero o actividades terroristas, incurrirá en prisión de trece ( 13 ) a Veintidós ( 22 ) y multa de Mil trescientos ( 1.300) a Quince Mil ( 15.000 ) salarios mínimos legalesmensuales vigentes.
ETAPAS DEL SARLAFT
El SARLAFT que implementen las entidades vigiladas debe comprender como mínimo las Siguientes etapas:
1. Identificación del riesgo,
2. Medición o evaluación,
3. Control, y
4. Monitoreo
1. Identificación del Riesgo: El SARLAFT debe permitir a las entidades vigiladas identificar los riesgos de LA/FT inherentes al Desarrollo de su actividad,teniendo en cuenta los factores de riesgo definidos en la presente circular.
Esta etapa debe realizarse previamente al lanzamiento de cualquier producto, la modificación de sus características, la incursión en un nuevo mercado, la apertura de operaciones en nuevas jurisdicciones y el lanzamiento o modificación de los canales de distribución.
Para identificar el riesgo de LA/FT las entidadesvigiladas deben como mínimo:
Establecer las metodologías para la segmentación de los factores de riesgo.
Con base en las metodologías establecidas en desarrollo del literal anterior, segmentar los factores de riesgo.
Establecer las metodologías para la identificación del riesgo de LA/FT y sus riesgos asociados respecto de cada uno de los factores de riesgo.
Con base en las metodologías...
Sistema de administración del riesgo lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
Riesgo De Lavado De Activos: Es la posibilidad de pérdida ó daño que pueda sufrir una empresa por su propensión a ser utilizada directamente ó a través de sus operaciones, como mecanismo para el lavado de activos ó cuando se pretenda el ocultamiento de activos provenientes de actividadesilícitas.
En Colombia como delito fuentes del lavado de activos encontramos el Secuestro extorsivo la rebelión, el tráfico de armas, la extorsión el enriquecimiento ilícito, el concierto para delinquir los delitos contra la administración pública y el sistema financiero. No solo el narcotráfico en fuente del lavado de activos.
Tipificación De Lavado De Activo En El Código Penal : Elque adquiera, el que resguarde, el que invierta, transporte, transforme, custodie o administre bienes que su origen mediato o inmediato en actividades de trafico de inmigrantes, trata de personas, extorsión enriquecimiento ilícito secuestro extorsivo, rebelión, trafico de armas, financiación del terrorismo, y administración de recursos relacionados con actividades terroristas, trafico dedrogas tóxicas estupefacientes o sustancias psicotrópicas, delitos contra el sistema financiero, delitos contra la administración publica o vinculados con el productos de delitos ejecutados bajo concierto para delinquir, o de los bienes provenientes de dichas actividades apariencia de legalidad ó los legalice, oculte o encubra la verdadera naturaleza, origen. Ubicación, destino, movimiento oderecho sobre tales bienes o realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir su origen ilícito, incurrirá por esa sola conducta en prisión de Ocho ( 8 ) a Veintidós ( 22 ) años y multa de Seiscientos cincuenta ( 650 ) a cincuenta Mil salarios mínimos legales vigentes.
Riesgo De Financiación Del Terrorismo: Posibilidad de pérdida o daño que puede sufrir una empresa por su propensión a serutilizada directamente o a través de sus operaciones como mecanismo para la canalización de recursos hacia la realización de actividades terroristas o cuando se pretenda el ocultamiento de actividades provenientes licitas ó ilícitas.
El que directa o indirectamente provea, recolecte, entregue, reciba, administre, aporte custodie o guarde fondo bienes o recurso o realice cualquier otroacto que promueva, organice, apoye, mantenga, financie o sostenga económicamente a grupos armados al margen de la Ley o a sus integrantes, o a grupos terroristas Nacionales o extranjeros o a territorio Nacional o extranjero o actividades terroristas, incurrirá en prisión de trece ( 13 ) a Veintidós ( 22 ) y multa de Mil trescientos ( 1.300) a Quince Mil ( 15.000 ) salarios mínimos legalesmensuales vigentes.
ETAPAS DEL SARLAFT
El SARLAFT que implementen las entidades vigiladas debe comprender como mínimo las Siguientes etapas:
1. Identificación del riesgo,
2. Medición o evaluación,
3. Control, y
4. Monitoreo
1. Identificación del Riesgo: El SARLAFT debe permitir a las entidades vigiladas identificar los riesgos de LA/FT inherentes al Desarrollo de su actividad,teniendo en cuenta los factores de riesgo definidos en la presente circular.
Esta etapa debe realizarse previamente al lanzamiento de cualquier producto, la modificación de sus características, la incursión en un nuevo mercado, la apertura de operaciones en nuevas jurisdicciones y el lanzamiento o modificación de los canales de distribución.
Para identificar el riesgo de LA/FT las entidadesvigiladas deben como mínimo:
Establecer las metodologías para la segmentación de los factores de riesgo.
Con base en las metodologías establecidas en desarrollo del literal anterior, segmentar los factores de riesgo.
Establecer las metodologías para la identificación del riesgo de LA/FT y sus riesgos asociados respecto de cada uno de los factores de riesgo.
Con base en las metodologías...
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