diplomado de seguridad

TALLER PRÁCTICO DE AUDITORIA
1. Dentro del programa de auditorias internas, usted detecto que en 4 casos los auditores pertenecen al área auditada, además de que las auditorias se desarrollan basándose en el procedimiento PAU-01 con personal calificado y entrenado. Pero fuera del programa, siendo constantemente movidos en las fechas programadas por compromisos de trabajo. Pero sin evidencia quejustifique dichas reprogramaciones.
Clasifique: TIPO DE HALLAZGO
No Conformidad ( x )
Conformidad ( )

Elementos de la norma afectados:
Las personas encargadas de las auditorias no deben de pertenecer al área que estén auditando, tiene que pertenecer a otras áreas de la empresa o contratar a auditores externos para realizar dicha auditorias

ISO 90001
8.2.2 auditorías internas
Laorganización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados para determinar si el sistema de gestión de la calidad.
Se debe establecer un procedimiento documentado para definir las responsabilidades y los requisitos para Planificar y realizar las auditorías, establecer los registros e informar de los resultados.
Deben mantenerse registros de las auditorias y de sus resultados2. El procedimiento de diseño y desarrollo indica que debe haber liberación del producto/servicio antes de entregarlo al cliente. El producto/servicio en cuestión esta siendo entregado antes de la liberación debido a que los clientes ya empezaron a solicitarlo movidos por la publicidad que han visto en las agencias bancarias. El jefe de proceso indica que hay urgencia de que se entregue elproducto al cliente. Para no desaprovechar el impacto que la publicidad tuvo en los usuarios.
Clasifique: TIPO DE HALLAZGO
No Conformidad ( x )
Conformidad ( )


Elementos de la norma afectados

ISO 9001
7.3 Diseño y desarrollo
7.3.1 Planificación del diseño y desarrollo
La organización debe planificar y controlar el diseño y desarrollo del producto.
7.3.3 Resultados del diseño ydesarrollo
Los resultados del diseño y desarrollo deben proporcionarse de manera adecuada para la verificación respecto a los elementos de entrada para el diseño y desarrollo, y deben aprobarse antes de su liberación.
Los resultados del diseño y desarrollo deben:
a) cumplir los requisitos de los elementos de entrada para el diseño y desarrollo,
b) proporcionar información apropiada para lacompra, la producción y la prestación del servicio,
c) contener o hacer referencia a los criterios de aceptación del producto, y
d) especificar las características del producto que son esenciales para el uso seguro y correcto.

3. En el perfil de puestos de Manuel Calderón y de José María Orellana indica que en educación deben haber culminado sus estudios de diversificado. En su expedienteaparece el titulo de Técnico Universitario en administración de empresas.

Clasifique: TIPO DE HALLAZGO
No Conformidad ( )
Conformidad ( x )

Elementos de la norma afectados
ISO 9001
6.2 Recursos humanos
6.2.1 Generalidades
El personal que realice trabajos que afecten a la conformidad con los requisitos del producto debe ser competente con base en la educación, formación,habilidades y experiencia apropiadas.
6.2.2 Competencia, formación y toma de conciencia
La organización debe:
a) determinar la competencia necesaria para el personal que realiza trabajos que afectan a la conformidad con los requisitos del producto,
b) cuando sea aplicable, proporcionar formación o tomar otras acciones para lograr la competencia necesaria,
c) evaluar la eficacia de lasacciones tomadas,
d) asegurarse de que su personal es consciente de la pertinencia e importancia de sus actividades y de cómo contribuyen al logro de los objetivos de la calidad, y
e) mantener los registros apropiados de la educación, formación, habilidades y experiencia
4. En el proceso de bodega de suministros se encuentran 2 personas a cargo de dicho proceso. La bodega se observa en orden,...