Econometria
Páginas: 37 (9161 palabras)
Publicado: 12 de junio de 2012
(29) Capítulo Segundo
(29) Del sistema de recepción y asignación
Sección Primera
Disposiciones preliminares
(29) Artículo 57.- Las casas de bolsa deberán llevar un sistema de recepción y asignación, el cual deberá reunir los requisitos mínimos previstos en las presentes disposiciones.
(29) El sistema de recepción y asignación que establezca cada casa de bolsa, así como susmodificaciones, deberán contar con la previa autorización de la Comisión.
(29) Artículo 58.- El sistema de recepción y asignación deberá diferenciar con toda claridad lo siguiente:
(29) I. Tipo de cliente, según lo establecido en el artículo 61, segundo párrafo de estas disposiciones.
(29) II. Recepción de instrucciones.
(29) III. Registro de las órdenes.
(29) IV. Transmisión de órdenes.(29) V. Ejecución de órdenes.
(29) VI. Asignación de operaciones.
(29) El sistema de recepción y asignación deberá identificar con precisión las órdenes referidas a valores listados en el sistema internacional de cotizaciones.
(29) Artículo 59.- Las casas de bolsa deberán contar con manuales sobre su sistema de recepción y asignación que prevean, al menos, los aspectos siguientes:(29) I. Las distintas funciones y actividades del procedimiento, así como la participación y responsabilidad de sus órganos sociales, directivos y personal de las unidades administrativas que intervienen en cada una de ellas.
(29) Asimismo, las actividades del funcionario o área encargada de revisar las operaciones efectuadas a través de los sistemas de negociación de las bolsas de valores, quedeberán comprender desde la revisión de la recepción de las instrucciones de los clientes de las casas de bolsa hasta su asignación, aún y cuando dichas instrucciones, por cualquier causa, no se llegaren a ejecutar.
(29) En todo caso, deberá evitarse la existencia de conflictos de interés en la asignación de las funciones, actividades y responsabilidades a que se refiere la presente fracción.(29) II. Los tipos de órdenes que podrán ingresar al sistema de recepción y asignación así como la funcionalidad de estas.
(29) III. Los elementos que deban contener las instrucciones de sus clientes, en atención al tipo de instrucción y cliente de que se trate, así como los procedimientos para la modificación o cancelación de las mismas.
(29) IV. Los horarios para recibir instruccionesy ejecutar órdenes.
(29) V. Los lineamientos de vigencia de las órdenes.
(29) VI. Las demás políticas, lineamientos, procedimientos y mecanismos para la recepción de instrucciones, registro, transmisión y ejecución de órdenes, así como asignación de operaciones.
(29) VII. Los mecanismos y procedimientos de control interno para la correcta recepción de instrucciones, registro,transmisión y ejecución de órdenes, así como asignación de operaciones.
(29) VIII. Los mecanismos y procedimientos internos que permitan asegurar la integridad de las instrucciones y órdenes, así como evitar su alteración.
(31) IX. Los controles internos y de revisión sobre el cumplimiento de las disposiciones legales y administrativas aplicables, de los reglamentos interiores de las bolsas devalores, así como de las políticas y lineamientos relativos al sistema incluyendo, en su caso, lo relacionado con los canales de acceso electrónico directo a que se hace referencia en el artículo 68 de las presentes disposiciones.
(29) X. La política para compartir la asignación de operaciones celebradas al amparo de órdenes derivadas de instrucciones a la mesa giradas por sus clientes, debiendo entodo caso observar lo previsto en el artículo 83 de las presentes disposiciones.
(29) XI. El procedimiento para la asignación de las operaciones derivadas de la ejecución de una orden bajo la modalidad de paquete, sujetándose a lo previsto por el artículo 85 de las presentes disposiciones.
(29) XII. Los procedimientos para conservar las huellas de auditoría y grabaciones de voz que...
(29) Del sistema de recepción y asignación
Sección Primera
Disposiciones preliminares
(29) Artículo 57.- Las casas de bolsa deberán llevar un sistema de recepción y asignación, el cual deberá reunir los requisitos mínimos previstos en las presentes disposiciones.
(29) El sistema de recepción y asignación que establezca cada casa de bolsa, así como susmodificaciones, deberán contar con la previa autorización de la Comisión.
(29) Artículo 58.- El sistema de recepción y asignación deberá diferenciar con toda claridad lo siguiente:
(29) I. Tipo de cliente, según lo establecido en el artículo 61, segundo párrafo de estas disposiciones.
(29) II. Recepción de instrucciones.
(29) III. Registro de las órdenes.
(29) IV. Transmisión de órdenes.(29) V. Ejecución de órdenes.
(29) VI. Asignación de operaciones.
(29) El sistema de recepción y asignación deberá identificar con precisión las órdenes referidas a valores listados en el sistema internacional de cotizaciones.
(29) Artículo 59.- Las casas de bolsa deberán contar con manuales sobre su sistema de recepción y asignación que prevean, al menos, los aspectos siguientes:(29) I. Las distintas funciones y actividades del procedimiento, así como la participación y responsabilidad de sus órganos sociales, directivos y personal de las unidades administrativas que intervienen en cada una de ellas.
(29) Asimismo, las actividades del funcionario o área encargada de revisar las operaciones efectuadas a través de los sistemas de negociación de las bolsas de valores, quedeberán comprender desde la revisión de la recepción de las instrucciones de los clientes de las casas de bolsa hasta su asignación, aún y cuando dichas instrucciones, por cualquier causa, no se llegaren a ejecutar.
(29) En todo caso, deberá evitarse la existencia de conflictos de interés en la asignación de las funciones, actividades y responsabilidades a que se refiere la presente fracción.(29) II. Los tipos de órdenes que podrán ingresar al sistema de recepción y asignación así como la funcionalidad de estas.
(29) III. Los elementos que deban contener las instrucciones de sus clientes, en atención al tipo de instrucción y cliente de que se trate, así como los procedimientos para la modificación o cancelación de las mismas.
(29) IV. Los horarios para recibir instruccionesy ejecutar órdenes.
(29) V. Los lineamientos de vigencia de las órdenes.
(29) VI. Las demás políticas, lineamientos, procedimientos y mecanismos para la recepción de instrucciones, registro, transmisión y ejecución de órdenes, así como asignación de operaciones.
(29) VII. Los mecanismos y procedimientos de control interno para la correcta recepción de instrucciones, registro,transmisión y ejecución de órdenes, así como asignación de operaciones.
(29) VIII. Los mecanismos y procedimientos internos que permitan asegurar la integridad de las instrucciones y órdenes, así como evitar su alteración.
(31) IX. Los controles internos y de revisión sobre el cumplimiento de las disposiciones legales y administrativas aplicables, de los reglamentos interiores de las bolsas devalores, así como de las políticas y lineamientos relativos al sistema incluyendo, en su caso, lo relacionado con los canales de acceso electrónico directo a que se hace referencia en el artículo 68 de las presentes disposiciones.
(29) X. La política para compartir la asignación de operaciones celebradas al amparo de órdenes derivadas de instrucciones a la mesa giradas por sus clientes, debiendo entodo caso observar lo previsto en el artículo 83 de las presentes disposiciones.
(29) XI. El procedimiento para la asignación de las operaciones derivadas de la ejecución de una orden bajo la modalidad de paquete, sujetándose a lo previsto por el artículo 85 de las presentes disposiciones.
(29) XII. Los procedimientos para conservar las huellas de auditoría y grabaciones de voz que...
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