Elaboracion matriz de riesgos

ELABORACION MATRIZ DE RIESGOS

UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA SERVICIO ADMINISTRATIVO DEL GOBIERNO REGIONAL DE VALPARAÍSO JULIO 2006

OBJETIVO: DAR A CONOCER LOS PRINCIPALES CONCEPTOS Y APLICACIÓNBÁSICA DE LA METODOLOGIA CONTENIDA EN EL DOCUMENTO TECNICO Nº 23 – “PROGRAMA MARCO PARA IDENTIFICAR Y SISTEMATIZAR ÁREAS Y PROCESOS CRÍTICOS, CONSTRUYENDO AL EFECTO, MAPA DE RIESGO INSTITUCIONAL” AGENDA

 ORIGEN : DOC. TECNICO 23 Y PMG 2005-2006  CONSIDERACIONES GENERALES  DESARROLLO OBJETIVO GUBERNAMENTAL  PRODUCTOS A ENVIAR AL CAIGG  RESULTADO FINAL ESPERADO

OBJETIVO GUBERNAMENTALY PMG 2005

OBJETIVO GUBERNAMENTAL 2005 MAPA DE RIESGOS DOC. 23

ETAPA II – SISTEMA AUDITORIA INTERNA PMG 2005 * INSTRUCTIVO PRESIDENCIAL N° 007 DEL 30/11/2004 * OBJETIVO GUBERNAMENTAL 2005, AINCLUIR EN EL PLAN ANUAL DE AUDITORIA 2005. * PAGINA Nº 65 DEL DOCUMENTO “ REQUISITOS TECNICOS Y MEDIOS DE VERIFICACION”DEL PMG 2005

CONSIDERACIONES GENERALES

• Para su aplicación, el auditorpuede ajustarlo y complementarlo a los requerimientos específicos que defina a través de su criterio profesional y conocimiento de la estructura organizacional y los procesos institucionales de suServicio.

CONSIDERACIONES GENERALES

• En forma adicional a este documento, se ha diseñado una planilla en formato Excel, que ha permitido levantar y respaldar el análisis de los riesgos y controlesal interior de los procesos.
MATRIZ FORMATO PLANILLA EXCEL PROCESO SUB PROCESO ETAPA OBJETIVO RIESGO

• Completada esta planilla con la información solicitada, se debe remitir al CAIGG, en conjuntocon otros antecedentes, para validación PMG.

DESARROLLO OBJETIVO GUBERNAMENTAL

OBJETIVOS GENERALES • Identificar y analizar integralmente todos los procesos críticos de la institución (externose internos de soporte), en base a metodología propuesta por el CAIGG, que permita identificar y priorizar los principales riesgos y exposiciones al riesgo que afectan a estos procesos y en...