Elaboracion matriz de riesgos

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ELABORACION MATRIZ DE RIESGOS

UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA SERVICIO ADMINISTRATIVO DEL GOBIERNO REGIONAL DE VALPARAÍSO JULIO 2006

OBJETIVO: DAR A CONOCER LOS PRINCIPALES CONCEPTOS Y APLICACIÓN BÁSICA DE LA METODOLOGIA CONTENIDA EN EL DOCUMENTO TECNICO Nº 23 – “PROGRAMA MARCO PARA IDENTIFICAR Y SISTEMATIZAR ÁREAS Y PROCESOS CRÍTICOS, CONSTRUYENDO AL EFECTO, MAPA DE RIESGO INSTITUCIONAL” AGENDA

 ORIGEN : DOC. TECNICO 23 Y PMG 2005-2006  CONSIDERACIONES GENERALES  DESARROLLO OBJETIVO GUBERNAMENTAL  PRODUCTOS A ENVIAR AL CAIGG  RESULTADO FINAL ESPERADO

OBJETIVO GUBERNAMENTAL Y PMG 2005

OBJETIVO GUBERNAMENTAL 2005 MAPA DE RIESGOS DOC. 23

ETAPA II – SISTEMA AUDITORIA INTERNA PMG 2005 * INSTRUCTIVO PRESIDENCIAL N° 007 DEL 30/11/2004 * OBJETIVO GUBERNAMENTAL 2005, AINCLUIR EN EL PLAN ANUAL DE AUDITORIA 2005. * PAGINA Nº 65 DEL DOCUMENTO “ REQUISITOS TECNICOS Y MEDIOS DE VERIFICACION”DEL PMG 2005

CONSIDERACIONES GENERALES

• Para su aplicación, el auditor puede ajustarlo y complementarlo a los requerimientos específicos que defina a través de su criterio profesional y conocimiento de la estructura organizacional y los procesos institucionales de suServicio.

CONSIDERACIONES GENERALES

• En forma adicional a este documento, se ha diseñado una planilla en formato Excel, que ha permitido levantar y respaldar el análisis de los riesgos y controles al interior de los procesos.
MATRIZ FORMATO PLANILLA EXCEL PROCESO SUB PROCESO ETAPA OBJETIVO RIESGO

• Completada esta planilla con la información solicitada, se debe remitir al CAIGG, en conjuntocon otros antecedentes, para validación PMG.

DESARROLLO OBJETIVO GUBERNAMENTAL

OBJETIVOS GENERALES • Identificar y analizar integralmente todos los procesos críticos de la institución (externos e internos de soporte), en base a metodología propuesta por el CAIGG, que permita identificar y priorizar los principales riesgos y exposiciones al riesgo que afectan a estos procesos y enconsecuencia a la entidad, obteniendo en definitiva para el Servicio, un Mapa o Matriz Consolidado de Riesgos y Exposiciones al Riesgo, constituido por procesos institucionales críticos.

DESARROLLO OBJETIVO GUBERNAMENTAL

METODOLOGIA QUE ORIENTA LA PRIORIZACION Y SELECCIÒN PROCESOS PARA CONSTRUIR EL MAPA DE RIESGOS

CRITERIO DEFINIDO

EN BASE AL NIVEL DE CONTRIBUCION PROMEDIO DEL PROCESO ALCUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS PROCESOS CLASIFICADOS COMO IMPORTANTES A FUNDAMENTALES

RESULTADO FUNDAMENTADO DE ACUERDO CON ESCALA : PROMEDIO IGUAL O MAYOR A 2,0 – PAG. 7

DESARROLLO OBJETIVO GUBERNAMENTAL (ETAPA I)
Escala para medir el nivel de contribución que afecta el cumplimiento del objetivo estratégico.
Clasificación de Nivel Alto Medio Bajo Nulo Descripción de nivel decontribución Valor

El Proceso aporta de manera fundamental en el cumplimiento del objetivo estratégico El Proceso aporta de manera importante en el cumplimiento del objetivo estratégico. El Proceso aporta de manera menor en el cumplimiento del objetivo estratégico. No aporta en el cumplimiento del objetivo estratégico.

3 2 1 0

Esquema de relación y priorización de procesos relevantes en lainstitución en relación a los objetivos estratégico. (Página 7)
Objetivos Procesos institucionales Proceso 1 Proceso 2 Proceso 3 Proceso n… Objetivo Estratégico 1 Objetivo Estratégico 2 Objetivo Estratégico 3 Objetivo Estratégico n Nivel de contribución promedio del proceso al cumplimiento de los objetivos Promedio aritmético Proceso 1 Promedio aritmético Proceso 3 Proceso seleccionado (2,0 – 3,0)Alto (3), Medio (2), Bajo (1), Nulo (0) Alto (3), Medio (2), Bajo (1), Nulo (0)

Alto (3), Medio (2), Bajo (1), Nulo (0) Alto (3), Medio (2), Bajo (1), Nulo (0)

Alto (3), Medio (2), Bajo (1), Nulo (0) Alto (3), Medio (2), Bajo (1), Nulo (0)

Alto (3), Medio (2), Bajo (1), Nulo (0) Alto (3), Medio (2), Bajo (1), Nulo (0)

X Y

……………
Alto (3), Medio (2), Bajo (1), Nulo (0)

………….....
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