Informe Auditoria
INFORME DE AUDITORIA
SENA
AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD
21 OCTUBRE DE 2013
ACTIVIDAD 4
INFORME DE AUDITORIA
ITEM
ASPECTO A VERIFICAR - PREGUNTA
REQUISITO
C
NC
OBS
HALLAZGO
1
Conoce su proceso?
Conoce los objetivos del proceso?
Entiende la secuencia y la interaccion de su proceso?
4.1
X
Enfocado a garantizar las competencias del personal suministrando RH adecuado
2
Verificar versiones de documentos y formatos y almacenamiento de registros con base en el LMD
4.2
X
El procedimiento tiene códigos de documentos incorrectos, no se ha divulgado y la caracterización no está aprobada por el líder del proceso.
3
Conoce la política de calidad?
5,3
X
Es conocida y entendida4
Conoce los objetivos de calidad? Como le aporta su gestión al cumplimiento?
5.4.1
X
Son conocidos
5
Cuál es el personal que afecta la conformidad del producto? Donde se define este personal?
6.2.1
X
Está definido en el organigrama
6
Donde se determina la competencia de este personal?
6.2.2
X
Se determina en los perfiles de cargo
7
Se proporciona formación ose toman otras acciones para lograr la competencia necesaria?
6.2.2
X
Se tiene matriz de capacitación pero no se cuenta con cronograma de capacitación
8
Cómo se evalúa la eficacia de las acciones de formación tomadas?
6.2.2
X
Se tiene definido método para evaluar formación o acciones asociadas pero se podría mejorar.
9
Cómo se asegura que el personal es consciente de lapertinencia e importancia de sus actividades y de cómo contribuye al logro de O.C.
6.2.2
X
Se realiza en la inducción y reinducción
10
Verificar que se mantengan los registros apropiados de la educación, formación, habilidades y experiencia.
6.2.2
X
No se tienen registros de competencias de algunas personas en la organización. No se tiene claramente defiido el método tener elregistro de las habilidades del cargo.
11
Cómo se determina y gestiona el ambiente de trabajo para lograr la conformidad con los requisitos del producto?
6,4
X
Se tiene contemplada en los requisitos del RUC
12
Verificar requerimiento de personal por medio del formato 01
PRD-GH-01 6.1
X
El formato de requerimiento no se está usando
13
Revisar que todos los cargos tengan perfilX
Se tienen para los cargos permanentes y para los cargos por proyecto
14
Se tienen registros de postulación para vacante 02?
X
No se ha aplicado
15
Revisar registro de informe de entrevista 03
X
No se aplica siempre el formato de entrevista
16
Se realiza examen médico ocupacional de ingreso? Se tienen registros?
X
Se tienen registros
17
Revisarregistro de hoja de vida 26, debe tener los soportes correspondientes
X
Se tiene registro en todos las carpetas del personal
18
Todos los empleados deben tener contrato? Revisar
X
Todos los empleados tienen contrato.
19
Se informa el requisito de dotación y epp a compras? Cómo se comunica?
X
Se envía requerimiento
20
Se tienen registros de entrega de dotación?X
Se tiene registro en carpeta
21
Revisar registros de plan de induccción pln 02 y programa de inducción y capacitación prg 02?
X
Se incluye en NC de 4.2
22
Cómo se realiza el programa de capacitación de la organización prg 01?
X
Se resolvió en pregunta 7
23
Queda algún registro de esta programación?
X
Se incluye en NC de la pregunta 7
24
Revisarregistros de evaluación de periodo de prueba 05. cuando se aplica?
X
Se deja NC en registro de competencias pregunta 10
25
Se ha aplicado la evaluación de desempeño 06, revisar registros, dice que una vez al año
X
No se ha aplicado a todo el personal. No se está usando la información producto de esta evaluación
26
Que se hace con los resultados de la evaluación? Indicador?...
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