INVESTIGACION FINANCIERA

CURSO

: V CURSO DE CAPACITACION EN INVESTIGACION
DE TRAFICO ILICITO DE DROGAS

ASIGNATURA

:

PROCEDIMIENTOS DE INVESTIGACION FINANCIERA
POR TRAFICO ILICITO DE DROGAS.

CATEDRATICO
:
SOT1.

PNP FREDY J. CERRON RUIZ

HUANCAYO, OCTUBRE 2014.

DESARROLLO TEMATICO

1. ORGANISMOS INTERNAC. CONTRA EL LAV.DINERO
• CONVENCION DE VIENA (1988)
• EL COMITÉ DE BASILEA (1988)
• ELGRUPO DE ACCION FINANCIERA-GAFI (1989)
• LA COMISION INTERNACIONAL CONTRA EL ABUSO DE DROGAS CICAD (1990)
• LA CUMBRE DE LAS AMERICAS (1994)
• GRUPO EGMONT (1995)

2.
2. 40
40 RECOMENDACIONES
RECOMENDACIONES DEL
DEL GAFI
GAFI
3.
3. COMPONENTES
COMPONENTESDE
DEUN
UNSIST.
SIST.INTEGRAL
INTEGRALCONTRA
CONTRAL.D
L.D

1. ORGANISMOS INTERNACIONALES CREADOS PARA
PREVENIR Y COMBATIREL LAVADO DE ACTIVOS
LA IMPLEMENTACION DE PROGRAMAS CONTRA EL LAVADO DE
DINERO SE HA ESTADO DISCUTIENDO DESDE LA DECADA DEL 70.
COMITÉ DE MINISTROS DEL CONSEJO DE EUROPA(1980)
CONVENCION DE VIENA (1988)
EL COMITÉ DE BASILEA (1988)
EL GRUPO DE ACCION FINANCIERA-GAFI (1989)
LA COMISION INTERNACIONAL CONTRA EL ABUSO DE DROGAS
CICAD (1990)
LA CUMBRE DE LAS AMERICAS (1994)
GRUPO EGMONT (1995)LEY PATRIOTICA DE LOS EE.UU (2001)

COMITÉ DE MINISTROS DEL CONSEJO DE EUROPA (1980)

EL AÑO 1980 DICTA
RECOMENDACIONES:
MEDIDAS CONTRA LA
TRANSFERENCIA
DE
CAPITALES
DE
ORIGEN CRIMINAL

CONVENCION DE LAS NN.UU EN VIENA (1988)

LA EXPLICACION DE ESTA DECISION POLITICO-CRIMINAL FUE
QUE SIENDO EL NARCOTRAFICO UNA ACTIVIDAD ECONOMICA
RENTABLE, CON ESTRUCTURA EMPRESARIAL, SOLOSERIA
POSIBLE CONTROLARLO MEDIANTE MECANISMOS QUE
AFECTASEN
SU
CAPACIDAD
DE
FINANCIAMIENTO
Y
REINVERSION.
ES DECIR, NEUTRALIZARLO O LIMITANDO LA MOVILIDAD Y
UTILIZACION DE LOS CAPITALES DE LA ORGANIZACIÓN ILEGAL.
EJEMPLO:
SI UNA EMPRESA NO TIENE DINERO, NI PUEDE OBTENERLO,
SENCILLAMENTE NO PODRA MANTENER SU PROCESO
PRODUCTIVO, SU PRESENCIA EN EL MERCADO, SUS REDES DE
COMERCIALIZACION,SU PERSONAL CALIFICADO, ETC.
ESA ERA, PUES LA INTENCION QUE PERSEGUIA LA CONVENCION
DE VIENA Y PROPUSO LAS SIGUIENTES MEDIDAS NORMATIVAS:

CONVENCION DE LAS NN.UU EN VIENA (1988)
MEDIDAS NORMATIVAS:
CONSAGRA AL LAVADO DE ACTIVOS COMO UN DELITO
AUTONOMO Y LO ASIMILA COMO UNA MEDIDA EFECTIVA PARA
AGOTAR LA OPERATIVIDAD DEL NARCOTRAFICO
LA ESTRUCTURACION DE MECANISMOS Y PROCEDIMIENTOS
PARALA DETECCION Y FISCALIZACION DE LAS OPERACIONES A
TRAVES DEL SISTEMA DE INTERMEDIACION FINANCIERA.
COOPERACION EN LA INVESTIGACION, Y ASISTENCIA MUTUA EN
MATERIA PENAL.
LA AMPLIACION Y MODERNIZACION DE LAS DISPOSICIONES Y
TECNICAS OPERATIVAS PARA LA INMOVILIZACION Y DECOMISIO
DE BIENES Y CAPITALES DE OROGEN ILICITO.
FLEXIBILIZACION DEL SECRETO BANCARIO.

CONVENCION DE LAS NN.UU EN VIENA(1988)

ART. 1º .- DEFINICIONES:

DECOMISO

EMBARGO PREVENTIVO
O INCAUTACION

SE ENTIENDE LA PRIVACIÓN CON CARÁCTER DEFINITIVO
DE ALGÚN BIEN POR DECISIÓN DE UN TRIBUNAL O DE
OTRA AUTORIDAD COMPETENTE
SE
ENTIENDE LA PROHIBICIÓN
TEMPORAL
DE
TRANSFERIR, CONVERTIR, ENAJENAR O MOVER BIENES,
O LA CUSTODIA O EL CONTROL TEMPORALES DE BIENES
POR MANDAMIENTO EXPEDIDO POR UN TRIBUNAL O PORUNA AUTORIDAD COMPETENTE.

PRODUCTO

SE ENTIENDE LOS BIENES OBTENIDOS O DERIVADOS
DIRECTA O INDIRECTAMENTE DE LA COMISIÓN DE UN
DELITO.

BIENES

SE
ENTIENDE
LOS
ACTIVOS
DE CUALQUIER TIPO,
CORPORALES
O INCORPORALES, MUEBLES O RAÍCES,
TANGIBLES O INTANGIBLES, Y
LOS
DOCUMENTOS O
INSTRUMENTOS LEGALES QUE ACREDITEN LA PROPIEDAD U
OTROS DERECHOS SOBRE DICHOS ACTIVOS.

CONVENCIONDE LAS NN.UU EN VIENA (1988)
ART. 3º .- DELITO Y SANCIONES:
CADA UNA DE LAS PARTES ADOPTARÁ LAS MEDIDAS QUE SEAN NECESARIAS PARA
TIPIFICAR COMO DELITOS PENALES EN SU DERECHO INTERNO, CUANDO SE COMETAN
INTENCIONALMENTE:

CONVERSION
O TRANSFERENCIA

DE BIENES A SABIENDAS DE QUE TALES BIENES PROCEDEN DE ALGUN
DELITO, O DE UN ACTO DE PARTICIPACIÓN EN TAL DELITO O DELITOS,
CON OBJETO DE...