Iso Iec 17021 2011 Audit Process 2011jun Sp
Páginas: 12 (2983 palabras)
Publicado: 29 de abril de 2015
Presentado a IAAC
Por Mario Llerenas
14 de Junio, 2011
3
Términos y definiciones
3.4 Auditoría de certificación de tercera parte
auditoría realizada por una organización
auditora independiente del cliente y del usuario,
con el fin de certificar el sistema de gestión de
un cliente.
NOTA 4 Cuando dos o más organizaciones auditoras colaboran en la
auditoría de un mismo cliente, esta se denomina“auditoría conjunta”.
NOTA 5 Cuando un cliente es auditado con respecto a los requisitos de
dos o más normas de sistemas de gestión a la vez, la auditoría se
denomina “auditoría combinada”.
NOTA 6 Cuando un cliente haya integrado la aplicación de los requisitos
de dos o más normas de sistemas de gestión en un único sistema de
gestión y es auditado con respecto a más de una norma, la auditoría sedenomina “auditoría integrada”.
3
3
Términos y definiciones
3.5 cliente
organización cuyo sistema de gestión se audita
con fines de certificación.
4
3
Términos y definiciones
3.6 auditor
persona que lleva a cabo una auditoría
5
3
Términos y definiciones
3.8 guía
persona designada por el cliente para asistir al
equipo auditor.
6
3
Términos y definiciones
3.9 observador
persona queacompaña al equipo auditor, pero
que no audita.
7
9
Requisitos relativos a los Procesos
9.1 Requisitos generales
9.1.1 Programa de auditoría
9.1.1.1 Se debe desarrollar un programa
de auditoría para el ciclo completo de
certificación, a fin de identificar
claramente las actividades de auditoría
que se requieren para permitir al
organismo de certificación verificar que el
sistema de gestión delcliente cumple los
requisitos de certificación, según las
normas o especificaciones elegidas.
8
9
Requisitos relativos a los Procesos
9.1 Requisitos generales
9.1.1 Programa de auditoría
9.1.1.2 El programa de auditoría debe incluir una
auditoría inicial en dos etapas, auditorías de seguimiento
en el primer y segundo año, y una auditoría de
renovación de la certificación en el tercer año antes dela
caducidad de la certificación. El ciclo de certificación de
tres años comienza con la decisión de la certificación o de
renovación de la certificación. La determinación del
programa de auditoría y cualquier modificación
subsiguiente deben tener en cuenta el tamaño de la
organización cliente, el alcance y la complejidad de su
sistema de gestión y los resultados de auditorías previas.
9
9Requisitos relativos a los Procesos
9.1 Requisitos generales
9.1.1 Programa de auditoría
9.1.1.2
NOTA 1 El anexo E presenta un diagrama de flujo de
una auditoría y de un proceso de certificación de tercera
parte típico.
NOTA 2 El Anexo F enumera los elementos adicionales
que pueden tenerse en cuenta cuando se desarrolla o
revisa un programa de auditoría.
10
9
Requisitos relativos a los Procesos9.1 Requisitos generales
9.1.1 Programa de auditoría
9.1.1.3 Cuando un organismo de certificación
tenga en cuenta certificaciones ya otorgadas u
otras auditorías ya realizadas al cliente, debe
recopilar información verificable suficiente y
registrar cualquier ajuste en el programa de
auditoría.
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
9
Requisitos relativos a losProcesos
9.1.5 Muestreo multisitio
25
9
Requisitos relativos a los Procesos
9.1.6 Comunicación de las tareas del
equipo auditor
26
9
Requisitos relativos a los Procesos
9.1.7 Comunicación relativa a los
miembros del equipo auditor
27
9
Requisitos relativos a los Procesos
9.1.8 Comunicación del plan de
auditoría
28
29
9
Requisitos relativos a los Procesos
9.1.9 Realización deauditorías in situ
9.1.9.2 realización de la reunión de apertura
Se debe realizar una reunión formal de apertura con la
dirección del cliente y, cuando sea apropiado, con los
responsables de las funciones o procesos a auditar. Se
debe registrar la asistencia a la misma. El propósito de la
reunión de apertura, que debe conducirla normalmente el
líder del equipo auditor, es proporcionar una corta...
Por Mario Llerenas
14 de Junio, 2011
3
Términos y definiciones
3.4 Auditoría de certificación de tercera parte
auditoría realizada por una organización
auditora independiente del cliente y del usuario,
con el fin de certificar el sistema de gestión de
un cliente.
NOTA 4 Cuando dos o más organizaciones auditoras colaboran en la
auditoría de un mismo cliente, esta se denomina“auditoría conjunta”.
NOTA 5 Cuando un cliente es auditado con respecto a los requisitos de
dos o más normas de sistemas de gestión a la vez, la auditoría se
denomina “auditoría combinada”.
NOTA 6 Cuando un cliente haya integrado la aplicación de los requisitos
de dos o más normas de sistemas de gestión en un único sistema de
gestión y es auditado con respecto a más de una norma, la auditoría sedenomina “auditoría integrada”.
3
3
Términos y definiciones
3.5 cliente
organización cuyo sistema de gestión se audita
con fines de certificación.
4
3
Términos y definiciones
3.6 auditor
persona que lleva a cabo una auditoría
5
3
Términos y definiciones
3.8 guía
persona designada por el cliente para asistir al
equipo auditor.
6
3
Términos y definiciones
3.9 observador
persona queacompaña al equipo auditor, pero
que no audita.
7
9
Requisitos relativos a los Procesos
9.1 Requisitos generales
9.1.1 Programa de auditoría
9.1.1.1 Se debe desarrollar un programa
de auditoría para el ciclo completo de
certificación, a fin de identificar
claramente las actividades de auditoría
que se requieren para permitir al
organismo de certificación verificar que el
sistema de gestión delcliente cumple los
requisitos de certificación, según las
normas o especificaciones elegidas.
8
9
Requisitos relativos a los Procesos
9.1 Requisitos generales
9.1.1 Programa de auditoría
9.1.1.2 El programa de auditoría debe incluir una
auditoría inicial en dos etapas, auditorías de seguimiento
en el primer y segundo año, y una auditoría de
renovación de la certificación en el tercer año antes dela
caducidad de la certificación. El ciclo de certificación de
tres años comienza con la decisión de la certificación o de
renovación de la certificación. La determinación del
programa de auditoría y cualquier modificación
subsiguiente deben tener en cuenta el tamaño de la
organización cliente, el alcance y la complejidad de su
sistema de gestión y los resultados de auditorías previas.
9
9Requisitos relativos a los Procesos
9.1 Requisitos generales
9.1.1 Programa de auditoría
9.1.1.2
NOTA 1 El anexo E presenta un diagrama de flujo de
una auditoría y de un proceso de certificación de tercera
parte típico.
NOTA 2 El Anexo F enumera los elementos adicionales
que pueden tenerse en cuenta cuando se desarrolla o
revisa un programa de auditoría.
10
9
Requisitos relativos a los Procesos9.1 Requisitos generales
9.1.1 Programa de auditoría
9.1.1.3 Cuando un organismo de certificación
tenga en cuenta certificaciones ya otorgadas u
otras auditorías ya realizadas al cliente, debe
recopilar información verificable suficiente y
registrar cualquier ajuste en el programa de
auditoría.
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
9
Requisitos relativos a losProcesos
9.1.5 Muestreo multisitio
25
9
Requisitos relativos a los Procesos
9.1.6 Comunicación de las tareas del
equipo auditor
26
9
Requisitos relativos a los Procesos
9.1.7 Comunicación relativa a los
miembros del equipo auditor
27
9
Requisitos relativos a los Procesos
9.1.8 Comunicación del plan de
auditoría
28
29
9
Requisitos relativos a los Procesos
9.1.9 Realización deauditorías in situ
9.1.9.2 realización de la reunión de apertura
Se debe realizar una reunión formal de apertura con la
dirección del cliente y, cuando sea apropiado, con los
responsables de las funciones o procesos a auditar. Se
debe registrar la asistencia a la misma. El propósito de la
reunión de apertura, que debe conducirla normalmente el
líder del equipo auditor, es proporcionar una corta...
Leer documento completo
Regístrate para leer el documento completo.