Plan

ARCHIVO PERMANENTE

101-200 Organización interna de la entidad
101-110 Base legal y constitución de la entidad
111-120.1 Lista de las máximas autoridades
121-130.1 Lista de niveles directivos
131-140.1 Lista de principales funcionarios
141-150.1 Organización general de la entidad
151-160.1 Ubicación física de las unidades administrativas
161-170.1 Manuales de funciones yprocedimientos
171-180.1 Reglamentos, instructivos y otra normatividad interna o específica
181-190.1 Actas de sesiones y reuniones de trabajo
191-200.1 Breve historia de la entidad auditada

201.300 Fines y actividades institucionales
201-310 Visión, misión, objetivos, políticas y estrategias institucionales
201-320 Principales actividades institucionales; y descripción de los bienes,obras o servicios que presta.
201-330 Detalle de las fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas, de la entidad.
201-340 Informes de actividades y logro de objetivos y metas.
201-350 Estadísticas sobre los resultados de gestión de la entidad.
201-360 Encuestas y opiniones de la prensa sobre la entidad. (Tv, prensa escrita, radio)
201-370 Otra información relativa.

301-400 Gestiónfinanciera – contable
301-310 Manuales de administración financiera y de contabilidad.
311-320 Estructura organizativa del área financiera y sus unidades administrativas.
321-330 Descripción de procedimientos, métodos, políticas, plan de cuentas, registros y prácticas contables vigentes.
331-340 Lista de firmas o iniciales de personas que autorizan operaciones administrativas-financieras,legalizan documentos y firman cheques.
341-350 Procedimientos de control previo (flujos)
351-360 Planes de caja
361-370 Reportes e informes financieros
361-380 Resultados del análisis financiero y de los controles financieros practicados.
361-390 Estados financieros de períodos anteriores

401-500 Información Presupuestaria de intervenciones anteriores
411-420 Presupuestos anuales431-440 Cédulas presupuestarias
441-430 Resultados de la evaluación presupuestaria

501-400 Indicadores y parámetros de gestión
501-410 Eficiencia
501-420 Economía
501-430 Eficacia
501-440 Ética
501-441 Equidad
501-540 Ecología
501-550 Calidad
501-560 Impacto
501-570 Financieros-Presupuestarios
501-580 Gestión Operativa y de Resultados

601-700Síntesis o copias de contratos o escrituras
601-610 Contratos de trabajo
611-620 Contratos de préstamo
621-630 Contratos de obra
631-640.1 Contratos de Compra – Venta
641-650.1 Contratos de arrendamientos de activos fijos
651-660.1 Escrituras de propiedad
661-670.1 Hipotecas
671-680.1 Escrituras de comodato
671-680.2 Escrituras de prendas comercial, industrial
671-680.3Otros contratos o escrituras

701-800 Asuntos misceláneos si
701-810 Resúmenes de problemas legales y juicios a favor o en contra
701-820 Publicaciones internas
701-830 Formularios principales usados por la entidad
701-840 Lista de proveedores
701-850 Catálogos, lista de precios


101-200 ORGANIZACIÓN INTERNA DE LA ENTIDAD

101-110 Base legal y constitución de la entidadLa base Legal que rige a la empresa es la siguiente:

* CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE LA REPÚBLICA DEL ECUADOR
La Constitución Política de la República del Ecuador establece las normas fundamentalesque amparan los derechos y libertades de todos los ciudadanos, organizan el Estado y lasinstituciones democráticas e impulsan el desarrollo económico y social.
La Constitución Política es el marcolegal de referencia al que todos los ciudadanos debenregirse para el desempeño de sus actividades, estipula que las empresas económicas, encuanto a sus formas de propiedad y gestión, pueden ser privadas, públicas, mixtas ycomunitarias o de autogestión y que el Estado las reconocerá, garantizará y regulará.
De esta forma la empresa examinada como empresa privada y con propietariosecuatorianos...