RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURIDICAS

CT 4 (2012) 121-‌156

Responsabilidad penal de las personas jurídicas
Javier Sánchez Bernal1
Universidad de Salamanca
jsbernal@gmail.com

SUMARIO
La criminalidad organizada propia del siglo XXI se caracteriza por valerse de las
estructuras complejas de empresas y sociedades para delinquir. En este trabajo, partiendo
de la noción de persona jurídica y del panorama doctrinal clásico en nuestropaís, favorable
al aforismo societas delinquere non potest, se ha abordado de un modo crítico la importante
reforma producida en nuestro Derecho penal con la entrada en vigor de la Ley Orgánica
5/2010, de 22 de junio, que reconoce la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
Palabras clave: persona jurídica, responsabilidad penal, culpabilidad, medidas accesorias, penas.
SUMMARY
Organized crimein the twenty-first century is characterized by making use of complex structures in companies or enterprises in order to commit crimes. In this paper, beginning with the notion of legal entity and the classic doctrinal landscape in our country, and
favouring the societas delinquere non potest principle, it has been addressed, in a critical
way, the important reform that has occurred in ourCriminal Law since the Organic Law
5/2010, June, 22nd, was put into effect, establishing criminal liability for legal entities.
Keywords: legal entity, criminal liability, blame, incidental measures, criminal punishments.

1 Javier Sánchez Bernal es jurista colegiado en el Ilustre Colegio de Abogados de Madrid,
nº 94616 y Doctorando de segundo año en el Programa de Doctorado “Estado de Derecho y BuenGobierno” de la Universidad de Salamanca.

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Javier Sánchez Bernal

1. INTRODUCCIÓN
Vivimos en una sociedad en constante cambio. En nuestros días, un observador interesado puede comprobar con frecuencia –tanto en los medios de comunicación como acudiendo a literatura especializada– cómo los supuestos de criminalidad crecen en número y revisten progresivamente una mayor complejidad.
En estemarco, la delincuencia socioeconómica organizada se ha convertido en
protagonista de las sociedades del siglo XXI, uniéndose a las conductas criminales
clásicas –tales como el homicidio o las lesiones– que ya eran conocidas en el siglo
pasado.
Así, los procesos y las relaciones interpersonales son crecientemente más
complejos e interdependientes entre sí y, por ello, demandan soluciones cada vez
mássofisticadas. Por tanto, puede decirse como idea inicial de este trabajo que
la cultura delictiva organizada –de la que la corrupción es un claro ejemplo–, se
encuentra vertebrada en ciertos ejes; tales como la globalización, el riesgo y la economía2. El caldo de cultivo se completa con la acción o inacción de los Estados en
relación al uso y abuso de autoridad –tanto de agentes públicos comoprivados–, a
los defectos en las estructuras organizativas e incluso a las carencias en la legislación. No debe obviarse también que se observa una conexión entre la corrupción y
el aumento de la criminalidad3.
Ha de ponerse en relación también el fenómeno de la globalización con el
vertiginoso aumento de la criminalidad organizada, de la que son protagonistas
las personas jurídicas4. Los procesos deglobalización –esencialmente económica– que se suceden desde mediados del siglo XX, entendidos como un proceso
de conexión e interdependencia económica recíproca entre los países del mundo,
han propiciado que las personas jurídicas sean sujetos principales de estos nuevos modos de cometer delitos. Ha de subrayarse el nexo entre la globalización

2 A. Vercher Noguera, “Introducción”, en, E. A.Fabián Caparrós (coord.), La corrupción:
aspectos jurídicos y económicos, Salamanca 2000, 13.
3 La profesora Muriel Patino lo explica del siguiente modo: “los contratos debidos a actos
corruptos [de donde puede extrapolarse al resto de modalidades de delincuencia económica] no confieren habitualmente derechos de propiedad [y] la solución de conflictos en muchos casos se realiza
por vías ajenas al...