RESPONSABILIDAD PENAL Y DISCIPLINARIA DEL NOTARIO

Curso : Derecho Notarial IV

RESPONSABILIDAD DISCIPLINARIA Y PENAL DEL NOTARIO
Mediante la Ley 27593 se creó la Unidad de inteligencia Financiera - Perú, siendo que a través del Decreto Supremo N" 018-2006 -JUS se reglamentó la referida Ley; tiempo después a través de la Ley 29038 se incorpora a la Unidad deinteligencia Financiera del Perú a la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones; así mismo, mediante decreto legislativo 1106 se regula la "lucha eficaz contra el lavado de activos y otros delitos relacionados a la minería ilegal y crimen organizado", en ésta disposición legal se modifica el artículo 16 de la Ley del Notariado, precisando "nuevas obligaciones acargo de los Notarios". En este mismo sentido, mediante Resolución SBS N" 5709 -20L2 del 10 de agosto de 2012, se aprueban "normas especiales aplicable a los Notarios".
Pregunta N° 1
Enumere y desarrolle ampliamente cada una de las infracciones disciplinarias notariales incorporadas por la Legislación especial
Respuesta N° 1
INFRACCIONES DISCIPLINARIAS NOTARIALES INCORPORADAS EN LA LEGISLACIONESPECIAL.
El Decreto Legislativo N° 1106 al modificar el artículo 16 del Decreto Legislativo N° 1149, precisa cuales son las nuevas obligaciones que debe cumplir el notario , cuyo incumplimiento da lugar a las infracciones disciplinarias notariales señalando al respecto lo siguiente :
Aceptar y brindar las facilidades para las visitas de inspección que disponga tanto su colegio deNotarios, el tribunal de Honor y el Consejo del Notariado en el correspondiente oficio notarial, así como la Unidad de Inteligencia Financiara.
Esta obligación del Notario de brindar las facilidades en las visitas de inspección, antes de la modificación del artículo 16 de la Ley del Notariado, era solo respecto del Colegio de Notarios, Consejo del Notariado, incorporándose mediante el DecretoLegislativo N° 1106, a la Unidad de Inteligencia Financiara.
Pero existe una diferencia respecto de la finalidad especifica o particular , entre la visita de inspección que realice el Colegio de Notarios, Tribunal de Honor y el Consejo del Notariado, con la que realice Unidad de Inteligencia Financiara.
Las visitas de inspección en general, buscan propiciar que el ejercicio de la funciónnotarial discurra por el camino del fiel cumplimiento de las obligaciones propias del oficio notarial.
Sin embargo las visitas de inspección que realice Colegio de Notarios, Tribunal de Honor y el Consejo del Notariado tienen dos ámbitos de actuación:
1.- En el primer ámbito de actuación, dichos organismos tienen competencia exclusiva respecto a la inspección y vigilancia del notariado y todolo referido a la responsabilidad disciplinaria en razón del principio de legalidad: las visitas de inspección consiste en la revisión que se hace de los registros, índices y archivos de cada notario con la finalidad de vigilar el cumplimiento de la función notarial.
2.- El segundo ámbito de actuación está previsto en la segunda disposición final de la resolución SBS N° 5709-2012, que disponeque tanto el Consejo del Notariado y el Colegio de Notarios podrán coadyuvar en la realización de determinada visita de supervisión, siempre que así lo requiera la SBS a través de la UIF- Perú. En este caso las visitas de supervisión al oficio notarial, tendrá relación con la facultades conferidas por ley a la SBS, en materia de prevención del Lavado de Activos y del Financiamientodel Terrorismo.

Respecto de las visitas de inspección que disponga la Unidad de Inteligencia Financiara UIF-Peru, tienen como finalidad velar por el cumplimiento de la normatividad que permita prevenir y evitar que los servicios que brinda el notario sean utilizados con fines ilícitos vinculados con el lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.
Es decir que las visitas...