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Páginas: 7 (1709 palabras)
Publicado: 27 de junio de 2011
REGLAMENTO SOBRE EL REGISTRO NACIONAL DE VALORES E INTERMEDIARIOS
Aprobado por el Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero mediante el artículo 11, acta 189-2000 de la sesión del 13 de noviembre del 2000. Publicado en La Gaceta No. 232 del 04 de diciembre del 2000.
Última actualización: 16 de marzo del 2011.
* Artículo 1. Ambito
El presente Reglamento regula laobligación de inscripción en el Registro Nacional de Valores e Intermediarios, de las personas que participen en el mercado de valores, así como de los actos y documentos que se relacionen con ellas, todo dentro de los límites aquí establecidos.
* Artículo 2. Organización
La gestión del Registro Nacional de Valores e Intermediarios estará a cargo de la Superintendencia General de Valores, pormedio de un departamento especializado, el cual será el encargado de velar por la pronta inscripción de las personas, actos e información que deba mantenerse en él de conformidad con este Reglamento.
* Artículo 3. Personas sujetas a inscripción
Deberán inscribirse en el Registro:
a) Los emisores de valores y sus emisiones.
b) Las bolsas de valores.
c) Los puestos de bolsa.
d) Losagentes de bolsa.
e) Las sociedades administradoras de fondos de inversión y los fondos que administren.
f) Las sociedades calificadoras de riesgo.
g) Las centrales de valores o entidades de anotación en cuenta.
h) Las entidades de custodia.
i) Las sociedades de compensación y liquidación.
j) Las entidades liquidadoras.
k) Los grupos financieros, en los casos en que la autorizacióncorresponda a la Superintendencia General de Valores.
l) Cualquier otra persona física o jurídica que participe en el mercado de valores y cuya inscripción en el Registro haya sido acordada por resolución motivada del Superintendente General de Valores. Dicha resolución definirá las obligaciones de información a que quedará sujeta su actividad.
Adicionalmente se inscribirán en el Registro:
a) Losfondos de pensión, tanto los obligatorios como los voluntarios.
b) Los fondos de capitalización laboral.
c) Los fondos de ahorro voluntario.
En el caso de los fondos sujetos a autorización por parte de la Superintendencia de Pensiones únicamente constará en el Registro el acuerdo de autorización correspondiente.
* Artículo 4. Trámite de inscripción
La inscripción en el Registro delas personas, emisiones y fondos sujetos al trámite de autorización de oferta pública de valores o de servicios se realizará con la comunicación por parte de la Superintendencia General de Valores a la persona interesada del acuerdo de autorización correspondiente. En el caso de los fondos sujetos a autorización por parte de la Superintendencia de Pensiones la inscripción se realizará con lacomunicación a la Superintendencia General de Valores del acuerdo de autorización correspondiente.
La inscripción de las personas sujetas a autorización por parte de las bolsas de valores se realizará con la comunicación a esta Superintendencia del acuerdo de autorización y la remisión de la documentación presentada para el trámite de autorización.
La inscripción de las entidades sujetas a lasupervisión de la Superintendencia General de Entidades Financieras que únicamente emitan valores individuales de deuda se realizará con la comunicación a la Superintendencia General de Valores del acuerdo de autorización como de intermediación financiera.
La inscripción de las instituciones públicas no bancarias que de conformidad con el Artículo 10 de la Ley Reguladora del Mercado de Valores nose encuentran sujetas al trámite de autorización de oferta pública, estará sujeta a la presentación y aprobación por parte del Superintendente, de un prospecto informativo. El Superintendente deberá emitir una Guía que simplifique o adecue la Guía para la elaboración del prospecto de emisores existente, en atención a la naturaleza pública del emisor. En este caso la inscripción en el Registro se...
Aprobado por el Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero mediante el artículo 11, acta 189-2000 de la sesión del 13 de noviembre del 2000. Publicado en La Gaceta No. 232 del 04 de diciembre del 2000.
Última actualización: 16 de marzo del 2011.
* Artículo 1. Ambito
El presente Reglamento regula laobligación de inscripción en el Registro Nacional de Valores e Intermediarios, de las personas que participen en el mercado de valores, así como de los actos y documentos que se relacionen con ellas, todo dentro de los límites aquí establecidos.
* Artículo 2. Organización
La gestión del Registro Nacional de Valores e Intermediarios estará a cargo de la Superintendencia General de Valores, pormedio de un departamento especializado, el cual será el encargado de velar por la pronta inscripción de las personas, actos e información que deba mantenerse en él de conformidad con este Reglamento.
* Artículo 3. Personas sujetas a inscripción
Deberán inscribirse en el Registro:
a) Los emisores de valores y sus emisiones.
b) Las bolsas de valores.
c) Los puestos de bolsa.
d) Losagentes de bolsa.
e) Las sociedades administradoras de fondos de inversión y los fondos que administren.
f) Las sociedades calificadoras de riesgo.
g) Las centrales de valores o entidades de anotación en cuenta.
h) Las entidades de custodia.
i) Las sociedades de compensación y liquidación.
j) Las entidades liquidadoras.
k) Los grupos financieros, en los casos en que la autorizacióncorresponda a la Superintendencia General de Valores.
l) Cualquier otra persona física o jurídica que participe en el mercado de valores y cuya inscripción en el Registro haya sido acordada por resolución motivada del Superintendente General de Valores. Dicha resolución definirá las obligaciones de información a que quedará sujeta su actividad.
Adicionalmente se inscribirán en el Registro:
a) Losfondos de pensión, tanto los obligatorios como los voluntarios.
b) Los fondos de capitalización laboral.
c) Los fondos de ahorro voluntario.
En el caso de los fondos sujetos a autorización por parte de la Superintendencia de Pensiones únicamente constará en el Registro el acuerdo de autorización correspondiente.
* Artículo 4. Trámite de inscripción
La inscripción en el Registro delas personas, emisiones y fondos sujetos al trámite de autorización de oferta pública de valores o de servicios se realizará con la comunicación por parte de la Superintendencia General de Valores a la persona interesada del acuerdo de autorización correspondiente. En el caso de los fondos sujetos a autorización por parte de la Superintendencia de Pensiones la inscripción se realizará con lacomunicación a la Superintendencia General de Valores del acuerdo de autorización correspondiente.
La inscripción de las personas sujetas a autorización por parte de las bolsas de valores se realizará con la comunicación a esta Superintendencia del acuerdo de autorización y la remisión de la documentación presentada para el trámite de autorización.
La inscripción de las entidades sujetas a lasupervisión de la Superintendencia General de Entidades Financieras que únicamente emitan valores individuales de deuda se realizará con la comunicación a la Superintendencia General de Valores del acuerdo de autorización como de intermediación financiera.
La inscripción de las instituciones públicas no bancarias que de conformidad con el Artículo 10 de la Ley Reguladora del Mercado de Valores nose encuentran sujetas al trámite de autorización de oferta pública, estará sujeta a la presentación y aprobación por parte del Superintendente, de un prospecto informativo. El Superintendente deberá emitir una Guía que simplifique o adecue la Guía para la elaboración del prospecto de emisores existente, en atención a la naturaleza pública del emisor. En este caso la inscripción en el Registro se...
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