sena



INFORME DE AUDITORIA INTERNA

Nº AUDITORIA:


EMPRESA AUDITADA:


NORMA DE REFERENCIA


ALCANCE DE LA AUDITORIA:


EQUIPO AUDITOR:


FECHA/S DE REALIZACIÓN:





NÚMERO DE HOJAS:


FECHA DEL INFORME:



DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO
Nº HOJA

Punto 4 de ISO 9001:2000. Requisitos generales y 4.2 Gestión de la documentación.
1

ASPECTOS A VERIFICAR(NOTES INICIALES DEL AUDITOR)
Nº Auditoria:

Requisitos de la documentación y los registros: proceso de aprobación, controles documentales (edición, fecha, identificación, distribución…), protección (copias de seguridad digitales, privilegios de acceso…), tiempo de retención…
Fecha inicio:


Hora inicio:


Fecha final:


Hora final:


Auditor/es:


OBSERVACIONES / NOTES /COMENTARIOS DEL AUDITOR


NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CÓDIGO
(número)
CALIFICACIÓN(1)
PUNTO NORMA
DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
---
---
---
---








(1) Calificar N.C. según:
CALIFICACIÓN TOTAL N.C.


(Auditor/es)
1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los procesos.


2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puedeafectar a los procesos


3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfacción del cliente.






DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO
Nº HOJA
JP
Punto 6.2 y 6.4. Procesos de gestión de los recursos humanos y gestión del ambiente de trabajo.
2

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR)
Nº Auditoria:

Gestión de los RRHH: definiciónde la competencia necesaria, proceso de selección de personal, gestión de la formación y su evaluación, registros de formación y competencia.
Gestión del ambiente de trabajo

Fecha inicio:


Hora inicio:


Fecha final:


Hora final:


Auditor/es:


OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR


NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CÓDIGO
(número)CALIFICACIÓN(1)
PUNTO NORMA
DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
--
--
---
---








(1) Calificar N.C. según:
CALIFICACIÓN TOTAL N.C.


(Auditor/es)
1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los procesos.


2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos


3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a lasatisfacción del cliente.




DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO
Nº HOJA

Puntos 7.1 y 7.2 Planificación de la realización del servicio y procesos relacionados con el cliente.
3

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR)
Nº Auditoria:

Planificación del servicio, procesos de atención al cliente: determinación de sus requisitos, revisión, y canales de comunicación:información sobre productos, precios y atención de las reclamaciones.
Fecha inicio:


Hora inicio:


Fecha final:


Hora final:


Auditor/es:


OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR


NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CÓDIGO
(número)
CALIFICACIÓN(1)
PUNTO NORMA
DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
--
--
---
---








(1)Calificar N.C. según:
CALIFICACIÓN TOTAL N.C.


(Auditor/es)
1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los procesos.


2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos


3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfacción del cliente.



DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO
Nº HOJA
JP
Punto 6.3 y 7.6 de ISO9001:2000. Procesos de gestión de los recursos de infraestructura y control de los equipos de medición.
4

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR)
Nº Auditoria:

Gestión de la infraestructura: inventario, definición del mantenimiento, plan de mantenimiento, registros del mantenimiento, histórico de intervenciones, verificación y control de los equipos de medición.
Fecha inicio:...