ssmmcc

Monitoreo de la Implementación del SCI

0 No se ha podido comprobar la existencia de las evidencias de cumplimiento del Sub Componente del SCI.
1 Las evidencias de cumplimiento del Sub Componente del SCI se encuentran documentadas pero no aprobadas.
2 Las evidencias de cumplimiento del Sub Componente del SCI se encuentran documentadas y aprobadas; sin embargo, no se ha podido comprobar suadecuada difusión.
3 Las evidencias de cumplimiento del Sub Componente del SCI se encuentran documentadas, aprobadas y adecuadamente difundidas. Se ha podido
comprobar el conocimiento de los empleados en relación de esta evidencia; sin embargo, no se cuenta con procesos de mejora continua para esta
evidencia.
4 En adición a las caracteristicas del nivel 3, se ha podido comprobar la aplicaciónefectiva de las evidencias de cumplimiento del Sub Componente del SCI,
las mismas que han pasado por un proceso de mejora continua.
5 En adición a las caracteristicas del nivel 4, se cuentan con evidencias documentarias de instancias evaluadoras, internas y externas, de la efectividad del
Sub Componente del SCI. Así mismo, funciona a manera de referente de otras Empresas de la industria.Componente 1: Ambiente de
Control
Sub Componente
Filosofía de la Dirección

Nivel de Madurez
Evidencias de Cumplimiento
Registros de eventos de
capacitación realizados sobre control
interno.
Acta de compromiso suscrita.
Documento de designación del
Comité de Control Interno.
Documento de asignación de
funciones al Comité de Control
Interno.

Buzón de sugerencias (activo)
Reportede reconocimiento a
sugerencias que hayas aportado
valor a la Empresa

Canal de denuncias (activo)
Reporte de recomendaciones del
OCI que hayan sido implementadas
Código de Gobierno Corporativo

0

Asistente de Herramienta
1

2

3

4

5
Marcar con una X de acuerdo a los
criterios establecidos
Marcar con una X de acuerdo a los
criterios establecidos
Marcar con una X deacuerdo a los
criterios establecidos

Marcar con una X de acuerdo a los
criterios establecidos
Marcar con una X de acuerdo a los
criterios establecidos
Marcar con una X de acuerdo a los
criterios establecidos
Marcar con una X de acuerdo a los
criterios establecidos
Marcar con una X de acuerdo a los
criterios establecidos
Marcar con una X de acuerdo a los
criterios establecidosMonitoreo de la Implementación del SCI

0 No se ha podido comprobar la existencia de las evidencias de cumplimiento del Sub Componente del SCI.
1 Las evidencias de cumplimiento del Sub Componente del SCI se encuentran documentadas pero no aprobadas.
2 Las evidencias de cumplimiento del Sub Componente del SCI se encuentran documentadas y aprobadas; sin embargo, no se ha podido comprobar suadecuada difusión.
3 Las evidencias de cumplimiento del Sub Componente del SCI se encuentran documentadas, aprobadas y adecuadamente difundidas. Se ha podido
comprobar el conocimiento de los empleados en relación de esta evidencia; sin embargo, no se cuenta con procesos de mejora continua para esta
evidencia.
4 En adición a las caracteristicas del nivel 3, se ha podido comprobar la aplicaciónefectiva de las evidencias de cumplimiento del Sub Componente del SCI,
las mismas que han pasado por un proceso de mejora continua.
5 En adición a las caracteristicas del nivel 4, se cuentan con evidencias documentarias de instancias evaluadoras, internas y externas, de la efectividad del
Sub Componente del SCI. Así mismo, funciona a manera de referente de otras Empresas de la industria.

SubComponente
Integridad y Valores Éticos

Evidencias de Cumplimiento
Código de Ética de la Empresa
suscrito por la Alta Dirección.

0

1

2

3

4

5

Asistente de Herramienta
Marcar con una X de acuerdo a los
criterios establecidos

Registros de difusión del Código de
Ética, ya sea a través de charlas,
actas, etc.

Marcar con una X de acuerdo a los
criterios establecidos...