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UNIVERSIDAD SEÑOR DE SIPÁN

FACULTAD DE INGENIERÍA, ARQUITECTURA Y URBANISMO

ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERÍA DE SISTEMAS

AUDITORÍA INFORMATICA DESARROLLADA EN LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CHICLAYO

AUTORES

Jacqueline Analy Ballena Alcántara
Jhon Espinoza Flores
Carlos Roberto León Velásquez
Dangelo Francisco Cabrera Deza


DOCENTE:
Ing. Edward Cárdenas del ÁguilaPIMENTEL, JULIO DE 2013


PRESENTACIÓN


El presente Resumen Ejecutivo sistematiza la Auditoria Informática realizada en la Municipalidad Provincial de Chiclayo, por especial encargo de la CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA, y ejecutada por la empresa auditora “JJCD AUDITORES”, la que a través de entrevistas y reuniones pactadas con el personal, logró captar las diversas apreciaciones,inquietudes y ambiciones de estos con respecto al área en estudio.

En la investigación participaron diversos profesionales que colaboraron de manera eficiente durante todo el proceso, mostrándose accesibles y comunicativos; lo que ayudó en gran manera al logro de los objetivos y metas planteadas al comienzo del proyecto.


1.0 TIPO DE AUDITORIA

Auditoria de Organización y Dirección

2.0OBJETIVOS DE LA AUDITORIA

A) Verificar el desempeño del personal de TI
B) Verificar que cuenten con la formación adecuada
C) Comprobar que el personal sea capacitado adecuadamente
D) Verificar que el personal cuente con la experiencia necesaria para el puesto en el cual se desenvuelve.

3.0 ANTECEDENTES DE LA AUDITORIA

En la Municipalidad de Chiclayo, en el CSI cuentan con 10 empleados delos cuales 01 es el Jefe del CSI, 03 son empleados nuevos y los restantes son ingenieros especialistas en Sistemas y Redes. Las funciones son asignadas a los trabajadores por parte del jefe de RRHH, las mismas que la mayoría de los casos son contrarias a los establecidos en el MOF del CSI. Este hecho genera controversia entre las disposiciones emitidas por el jefe de RRHH y los que resultannecesarios para el jefe del CSI.

Los empleados nuevos se encargan de realizar diversas funciones estas son asignadas por el jefe y los ingenieros que trabajan en el CSI.

El alcalde asigna un supervisor cada 2 meses para corroborar que las funciones que realizan los trabajadores se cumplan.

4.0 ELEMENTOS DE LA AUDITORIA

Desempeño del personal de TI.

5.0 INDICADORES POR ELEMENTO DEAUDITORIA

PO7.3 Asignación de Roles:
a) Definir el marco de trabajo para los roles, responsabilidades y compensación del personal, tomando en cuenta las políticas y procedimientos.
b) Las condiciones del empleo debe enfatizar la responsabilidad del empleado en materia de información.
c) El nivel de supervisión estará de acuerdo con el nivel del puesto de trabajo y el grado de responsabilidad.PO7.2 Competencias del personal:

a) Verificar regularmente que el personal que lleva a cabo tareas específicas esté calificado tomando como base una educación, entrenamiento y/o experiencia apropiados, según se requiera.
b) Definir los requerimientos de habilidades para TI.
c) Verificar que se les dé mantenimiento al personal.

PO7.4 Entrenamiento de personal:

a) Proporcionar alos empleados de TI la orientación necesaria al momento de la contratación y entrenamiento para conservar sus conocimientos sobre la seguridad.







6.0 CUESTIONARIO SIMPLIFICADO DE AUDITORIA

ELEMENTO DE AUDITORIA
INDICADOR COBIT
ACCIÓN

PREGUNTA PRINCIPAL
PREGUNTA COMPLEMENTARIA
PUESTA





SI
NO
N/A
Desempeño del personal de TI
PO7.3 Asignación de Roles
Definir elmarco de trabajo para roles, responsabilidades y compensación del personal, tomando en cuenta las políticas y procedimientos.

¿Existe algún marco de trabajo para los roles y compensación del personal?
¿Se hace seguimiento de la aplicación del MOF en el trabajo?








¿Los roles, responsabilidades, compensaciones del empleado están descritos en el MOF?








¿El personal...