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Temario

Asesor en Estrategias de Inversión (Serie 210)

1. Ética

1. Ética General

1. Explique las diferencias entre los siguientes conceptos: ética, bien, acto humano, libertad, responsabilidad, justicia, ley, equidad, moral y virtud.

2. Indique el objeto de estudio de la ética.

3. Identifique los elementos que constituyen el acto humano.

4.Distinga los conceptos de ética, moral, legalidad y religión.

5. Reconozca la importancia y la utilidad de la ética.

6. Identifique el fundamento de la obligatoriedad de la norma ética.

7. Reconozca la generalidad de los principios éticos.

8. Reconozca el beneficio personal y social de contar con el conocimiento ético.

9. Explique el principio de“totalidad” de la ética.

10. Identifique el fundamento ético de la ley y de la regulación pública.

11. Explique el propósito fundamental de guardar la secrecía de las operaciones y la información del público inversionista en la ejecución de órdenes.

12. Explique las razones por las que se deben aplicar los recursos precisamente a las operaciones ordenadas por la clientela.2. Ética de la Empresa

1. Defina el concepto de empresa y de ética de la empresa.

2. Indique la importancia del factor humano en la empresa.

3. Identifique los fines de la empresa como generadora de bienes sociales.

4. Reconozca la necesidad de que los medios de la empresa sean proporcionales a sus fines.

5. Reconozca la importancia y la utilidadde la ética de la empresa.

6. Distinga la importancia de los roles y jerarquías dentro de la empresa.

7. Identifique los atributos del líder empresarial y moral y la proporcionalidad entre ellos.

8. Reconozca a la empresa como un espacio ético de innovación, cooperación y justicia.

9. Identifique los daños que se causan con la comisión de actos injustos.10. Identifique los niveles de daño social que causan las empresas cuyo comportamiento no es ético.

11. Explique las razones por las que a mayor jerarquía, mayor exigencia ética.

12. Identifique las características necesarias para ejercer un líderazgo integral (prudencia).

13. Identifique la eficacia de la ética.

3. Código de Ética Profesional de laComunidad Bursátil Mexicana

1. Identifique la necesidad de contar con un Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana.

2. Indique la finalidad del Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana.

3. Distinga los conceptos de responsabilidad personal, política empresarial, autorregulación y regulación pública.

4. Explique lascaracterísticas de generalidad, obligatoriedad, permanencia, no coercitividad externa y de conciencia de los principios éticos.

5. Explicite el contenido del “deber ser” implícito en los principios fundamentales de actuación.

6. Distinga los cinco principios éticos generales contenidos en el Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana.

7. Distinga los ochoprincipios fundamentales de actuación del Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana.

8. Ejemplifique las formas en que se concretan los principios fundamentales de actuación del Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana.

9. Identifique las normas éticas aplicables a la comunidad bursátil.

10. Indique las obligaciones de equidad,transparencia, secrecía y difusión de información de los participantes del mercado de valores.

4. Autorregulación

1. Defina el concepto de autorregulación.

2. Indique el objeto de los organismos autorregulatorios conforme a la Ley del Mercado de Valores.

3. Identifique los mecanismos y procedimientos de autorregulación en el mercado de valores.

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