asi se trabaja ahora

EMPRESA ABC Y CIA LTDA
DEPTO DE AUDITORIA DE SISTEMAS
Aplicativo: CUENTAS DE AHORRO
Elemento: ORIGEN DE TRANSACCIONES

R. P/T: S

CEDULA SUMARIA
RIESGOS CON NIVEL DE ATENCION CRITICOR.P/T.
HA
HD
HF

RIESGOS CON NIVEL DE ATENCION IMPORTANTE
HB
HE
RIESGOS CON NIVEL DE ATENCION DESEABLE
HC

NIVEL DE ATENCION
CRITICO
Es aquel riesgo que requiere atención de
manera rápida,porque afecta las operaciones y
es alto el índice de ocurrencia.
IMPORTANTE Es aquel riesgo que afecta las operaciones de la
empresa y debido a su nivel de ocurrencia
permite un compás de esperaconsiderado.
DESEABLE
Es aquel riesgo que no afecta directamente las
operaciones de la empresa y por ende su nivel
de atención es prolongado.
RESUMEN
NIVEL DE ATENCION
CRITICO
IMPORTANTEDESEABLE
TOTAL

NUMERO
3
2
1
6

Hecho por:

Fecha:

Revisó:

Fecha:

%
50%
33%
17%
100%

EMPRESA ABC Y CIA LTDA
DEPTO DE AUDITORIA DE SISTEMAS
Aplicativo: CUENTAS DE AHORROElemento: ORIGEN DE TRANSACCIONES

Hallazgos y Recomendaciones
1. Origen de Transacciones

Hallazgo No.1

R. P/T. HA01/1-2

Característica

Descripción

Detalle

Los soportes no se archivanadecuadamente, no
existen procedimiento escritos que indiquen como
diligenciar los soportes que ingresan los datos al
sistema

Efecto

Errores de datos, perdida de la información

Opinión delauditado

Se ha manifestado en varias oportunidades la
necesidad de procedimientos escritos, pero no ha
dado respuesta oportuna.

Recomendación

Nombre: Manuales de procedimientos.
Detalle:Establecer procedimientos adecuados
para el diligenciamiento de los documentos
fuentes, almacenamiento. Transporte.
Tipo: Preventivo
Responsable: Usuarios

Nivel de atención

Deseable

Hechopor:

Fecha:

Revisó:

Fecha:

EMPRESA ABC Y CIA LTDA
DEPTO DE AUDITORIA DE SISTEMAS
Aplicativo: CUENTAS DE AHORRO
Elemento: ORIGEN DE TRANSACCIONES

R. P/T:

CEDULA ANALITICA...