Auditoria de sistemas- software y hardware

AUDITORÍA DE SISTEMAS

Auditoría de Hardware y Software en
una Entidad Bancaria


Índice.
Alcance 3
Objetivo 3
Recursos 3
Etapas de trabajo 3
1. Recopilacion de informacion básica 3
2. Identificación de riesgos potenciales 4
3. Objetivos de control 4
4. Determinacion de los procedimientos de control 4
5. Pruebas a realizar. 5
6. Obtencion de los resultados. 5
7. Conclusionesy Comentarios: 6
8. Redaccion del borrador del informe 6
9 . Presentación del borrador del informe, al responsable del area de sistemas 6
10. Redacción del Informe Resumen y Conclusiones. 6
11. Entrega del informe a los directivos de la empresa. 7
 

Alcance
La auditoria se realizará sobre los sistemas informaticos en computadoras personales que estén conectados a la redinterna de la entidad.

Objetivo
Tener un panorama actualizado de los sistemas de información en cuanto a la seguridad fisica, las politicas de utilización, transferencia de datos y seguridad de los activos.

Recursos
El numero de personas que integraran el equipo de auditoria sera de tres, con un tiempo maximo de ejecución de 3 a 4 semanas.

Etapas de trabajo

1. Recopilacion de informacionbásica

Una semana antes del comienzo de la auditoria se envia un cuestionario a los gerentes o responsables de las distintas areas de la entidad bancaria. El objetivo de este cuestionario es saber los equipos que usan y los procesos que realizan en ellos.
Los gerentes de cada agencia se encargaran de distribuir este cuestionario a los distintos empleados con acceso a los computadoras, paraque tambien lo completen. De esta manera, se obtendra una vision mas global del sistema.
Es importante tambien reconocer y entrevistarse con los responsables del area de sistemas de la empresa para conocer con mayor profundidad el hardware y el software utilizado.

En las entrevistas tambien se incluiran:
 Director / Gerente de Sistemas
 Subgerentes de Sistemas
 Asistentes del area desistemas
 Tecnicos de soporte externo




2. Identificación de riesgos potenciales

Se evaluara la forma de adquisicion de nuevos equipos o aplicativos de software. Los procedimientos para adquirirlos deben estar regulados y aprobados en base a los estandares de la entidad y los requerimientos minimos para ejecutar los programas base.
Dentro de los riesgos posibles, tambien se contemplaranhuecos de seguridad del propio software y la correcta configuracion y/o actualizacion de los programas o sistemas que se usan en los equipos.
Los riesgos potenciales se pueden presentar de la mas diversa variedad de formas.

3. Objetivos de control

Se evaluaran la existencia y la aplicación correcta de las politicas de seguridad, emergencia y recuperacion de una falla en el sotfware ohardware de la empresa.
Se hara una revisión de los manuales de politica de la empresa, que los procedimientos de los mismos se encuentren actualizados y que sean claros y que el personal los comprenda.
Debe existir en la Empresa un programa de seguridad, para la evaluación de los riesgos que puedan existir, respecto a la seguridad del mantenimiento de los equipos, programas y datos.

4.Determinacion de los procedimientos de control

Se determinaran los procedimientos adecuados para aplicar a cada uno de los objetivos definidos en el paso anterior.

Objetivo N 1: Existencia de normativa de hardware.

 El hardware debe estar correctamente identificado y documentado.
 Se debe contar con todas las órdenes de compra y facturas de cada uno de los equipos y dispositivos con el fin decontar con el respaldo de las garantías ofrecidas por los fabricantes.
 El acceso a los componentes del hardware esté restringido a la directo a las personas que lo utilizan.
 Se debe contar con un plan de mantenimiento y registro de fechas, problemas, soluciones y próximo mantenimiento propuesto.

Objetivo N 2: Política de acceso a equipos.

 Cada funcionario del banco deberá contar...