Auditoria de sistemas

AUDITORIA DE CENTROS DE COMPUTO

ISTI 8-C

EMPRESA AUDITORA
JgDm Systems & IT

Empresa Auditada Área de Control Oriental Comisión Federal de Electricidad

Período de Auditoría 02 de Marzo 2010 - 04 de Junio 2010

Auditores Jonathan Gregorio Díaz Morales Francisco Mejía Fernández

Área Auditada Departamento de Programación

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INDICE
Introducción Primera etapa Segunda etapa Tercera etapa Origen de la auditoria Interna Externa Visita preliminar Descripción de la empresa Misión del CENACE Funciones específicas Visión, misión y políticas Organigrama general Organigrama del departamento Funciones de los puestos Objetivo general de la auditoria Objetivos particulares Puntos a evaluar Hardware SoftwareInstalaciones Mobiliario 4 5 5 6 7 8 9 10 11 11 11 11 12 12 12 4 3

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Instrumentos y herramientas Encuestas Jefe Empleados Formato de tablas para tomar datos Cronograma Resultados de hardware de software de instalaciones de mobiliario de encuestas Jefe Empleado Desviaciones Matriz FODA Informe Dictamen Conclusiones

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INTRODUCCIÓN.
El presente documento tiene la finalidad de mostrar las condiciones actuales del equipo informático (hardware y software), así como de las instalaciones que se encuentran en el departamento de programación del CENACE mediante la auditoría realizada. La auditoria se realizó en3 etapas.

PRIMERA ETAPA       Se realizó una visita preliminar en la cual se obtuvieron datos generales de la empresa. Se establecieron los objetivos de la auditoría. Se determinaron los puntos a evaluar en la auditoria. Se elaboraron los planes, programas y presupuestos utilizados. Se identificaron las herramientas y procedimientos que se aplicaron. Se asignaron los recursos y sistemaspara la realización de la auditoría.

SEGUNDA ETAPA     Se recolectaron los datos de hardware sus características y el tipo de equipo y se llenaron las respectivas tablas de datos. Se recolectaron los datos de software utilizado en el departamento y se llenaron las respectivas tablas de datos. Se recolectaron los datos de las instalaciones del departamento y se llenaron las respectivastablas de datos. Se realizaron las encuestas tanto a empleados como al jefe del departamento

TERCERA ETAPA    Se realizó el análisis de los datos obtenidos de las encuestas. Se realizó el dictamen de la auditoria Se realizó el informe y las conclusiones de la auditoría

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ORIGEN DE LA AUDITORIA
La auditoria se origina delinterés mutuo del Jefe del Departamento de Programación del CENACE M.Sc. Carlos Herrera Escudero y del M.A.E Raúl Osvaldo Andrade Méndez de la materia de auditoría de centros de cómputo de la Universidad del Valle de Puebla, y se clasifica de la siguiente manera. Interna Por orden de gerencia el M.Sc. Carlos Herrera Escudero, Jefe del Departamento de Programación, para analizar si el hardware,software e instalaciones son adecuadas para cada área del departamento. Externa Por solicitud del catedrático de la Universidad del Valla de Puebla M.A.E Raúl Osvaldo Andrade Méndez, como parte del proyecto de la realización de auditoría de centros de cómputo.

VISITA PRELIMINAR

El día 02 de marzo de 2010 se solicita al Jefe del Departamento de Programación del CENACE, el M.Sc. Carlos HerreraEscudero, realizar una auditoría dentro del departamento al que representa. Con el motivo de auditar el software, hardware e instalaciones del departamento de programación, tomando como evidencias fotografías, las cuales fueron negadas por motivos de seguridad. Se recaba información como la visión, misión, políticas, organigramas de la institución y descripción de puestos. Durante la visita preliminar...