Capacitacion Redaccion de Hallazgos de Auditoria Yina Holguin
Páginas: 3 (726 palabras)
Publicado: 20 de marzo de 2015
CAPACITACIÓN
REDACCIÓN DE
HALLAZGOS
Orientado por: Adm. Yina Marcela Holguín
Bedoya
Profesional de Calidad
Objetivo de la Capacitación
• Repaso de la forma cómo se generan y
describen loshallazgos y los aspectos a
tener en cuenta.
• Brindar una herramienta facilitadora a la
hora de la redacción de los hallazgos en
una auditoría.
Introducción
• Hallazgo:
Resultados de la evaluación de laevidencia
objetiva recopilada frente al conjunto de
políticas, procedimientos o requisitos
utilizados como referencia.
Es registrado en la lista de verificación
como respuesta a los cuestionamientos quehan sido preparados.
Introducción
• Tipos de Hallazgo
- No conformidad: Incumplimiento de un
requisito
especificado.
Esta
no
conformidad puede ser Mayor o Menor.
- Observación:
Situación
quepotencialmente puede afectar el sistema
de gestión de calidad.
Generación de hallazgos de auditoría
No conoce la
importancia,
ni las
implicaciones
No tiene los
conocimiento
sy
habilidades
No se sabecuando hay
una
desviación
No se toman
acciones
frente a las
desviaciones
No sabe
cómo se hace
No sabía,
La
información
no llega aquí
Situación
que
genera
desviació
n
La situación
no había sidoconsiderada
No se analiza
la
información
No se
encuentra el
informe
Faltan
recursos
físicos
No es claro
quien hace
las cosas
No sabía que
el
procedimient
o cambió
Redacción de hallazgos de
auditoría
…Componentes básicos …
• Observación o no conformidad (que
incumple).
• Numeral, política, condición, documento
que se incumple (contra que se incumple).
• Evidencia objetiva que la soporta.
Esconveniente tomar nota de:
- Los hechos observados.
- Los documentos y registros evaluados.
- Los resultados de las entrevistas.
No confíe en la memoria: esta puede
fallar
Por una descripción deficiente(sin
claridad) se puede perder una
oportunidad de mejora
Descripción de un Hallazgo
¿CÓMO?
¿Cómo se identificó el hallazgo?
• Registros, evidencias objetivas
• Identificar dónde se evidenció la...
REDACCIÓN DE
HALLAZGOS
Orientado por: Adm. Yina Marcela Holguín
Bedoya
Profesional de Calidad
Objetivo de la Capacitación
• Repaso de la forma cómo se generan y
describen loshallazgos y los aspectos a
tener en cuenta.
• Brindar una herramienta facilitadora a la
hora de la redacción de los hallazgos en
una auditoría.
Introducción
• Hallazgo:
Resultados de la evaluación de laevidencia
objetiva recopilada frente al conjunto de
políticas, procedimientos o requisitos
utilizados como referencia.
Es registrado en la lista de verificación
como respuesta a los cuestionamientos quehan sido preparados.
Introducción
• Tipos de Hallazgo
- No conformidad: Incumplimiento de un
requisito
especificado.
Esta
no
conformidad puede ser Mayor o Menor.
- Observación:
Situación
quepotencialmente puede afectar el sistema
de gestión de calidad.
Generación de hallazgos de auditoría
No conoce la
importancia,
ni las
implicaciones
No tiene los
conocimiento
sy
habilidades
No se sabecuando hay
una
desviación
No se toman
acciones
frente a las
desviaciones
No sabe
cómo se hace
No sabía,
La
información
no llega aquí
Situación
que
genera
desviació
n
La situación
no había sidoconsiderada
No se analiza
la
información
No se
encuentra el
informe
Faltan
recursos
físicos
No es claro
quien hace
las cosas
No sabía que
el
procedimient
o cambió
Redacción de hallazgos de
auditoría
…Componentes básicos …
• Observación o no conformidad (que
incumple).
• Numeral, política, condición, documento
que se incumple (contra que se incumple).
• Evidencia objetiva que la soporta.
Esconveniente tomar nota de:
- Los hechos observados.
- Los documentos y registros evaluados.
- Los resultados de las entrevistas.
No confíe en la memoria: esta puede
fallar
Por una descripción deficiente(sin
claridad) se puede perder una
oportunidad de mejora
Descripción de un Hallazgo
¿CÓMO?
¿Cómo se identificó el hallazgo?
• Registros, evidencias objetivas
• Identificar dónde se evidenció la...
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