Cuestionario De Auditoria

Páginas: 3 (750 palabras) Publicado: 16 de abril de 2011
Control

| |
|No. |Concepto|Si |No |N/A |Observaciones |
|A. INTEGRIDAD Y VALORES ETICOS ||
|1 |¿Se han establecido formalmente los principios de integridad y valores| | | ||
| |éticos de la organización a través de un código de conducta? | | | | |
|2 |¿Han sido notificadosformalmente a todos los integrantes de la | | | | |
| |organización y se ha verificado su comprensión? | || | |
|3 |¿Se incluyen reglas claras sobre recepción de dadivas o pagos | | | ||
| |inapropiados, usos inadecuados de los recursos o conflictos de | | | | |
| |intereses?| | | | |
|4 |¿Se ponen tales reglas en conocimiento de terceros ajenos a la | || | |
| |organización pero en contacto con la misma, tales como clientes o | | | | || |proveedores? | | | | |
|5 |¿Las exigencias de los resultados son...
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