Cuestionario Para Analisis Conceptual

Hoja CUESTIONARIO DE APOYO PARA ANALISIS CONCEPTUAL DEL CUMPLIMIENTO DEL REGLAMENTO DE PREVENCION DE LAVADO DE DINERO ESTABLECIDO POR LA SEPRELAD (RESOLUCION N° 233 DEL 11-10-2005) Y EL BCP (RESOLUCION DEL DIRECTORIO N° 11 DEL 6-10-2005) CLIENTE: Sancor Seguros S.A. Revisión: 30/06/2012

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Referencia al Reglamento
Capitulo II – Disposiciones Generales (artículo 2°)

Requerimiento oprocedimiento establecido por la normativa
1. Las políticas y procedimientos de la Entidad en materia de prevención del lavado de dinero (Manual de prevención de lavado de dinero y activos) incluyen o cumplen los siguientes aspectos?: a) Políticas de cumplimiento de obligaciones y normas legales en materia de lavado de dinero; b) Fueron aprobados por la máxima autoridad de la entidad; c) Están adisposición de todos los empleados y funcionarios de la entidad (los mismos han sido divulgados); d) El Manual y las políticas son revisadas y actualizadas conforme a los cambios regulatorios; Favor adjuntar copia en medios magnéticos de las políticas y procedimientos en materia de prevención de lavado de dinero actualmente vigente en la Entidad. 2. Alguno de los Directores, Presidente, gerentes osíndicos actuales de la Entidad (personal superior) han sido condenados por delitos comunes dolosos en el país o en el extranjero? 3. La Entidad ha designado un funcionario de cumplimiento de prevención de lavado de dinero responsable de la implementación, capacitación y seguimiento del Programa? Detallar nombre y apellido de la persona, cargo jerárquico, fecha de su designación por parte de la entidady fecha de X comunicación del nombramiento a la SEPRELAD (Adjuntar copia de documentación de la designación y de la comunicación de la SEPRELAD). 4. Entre las funciones del “Funcionario de cumplimiento” asignadas en el Manual o políticas de la X entidad, se contemplan expresamente las 8 funciones requeridas en el artículo 2° de la normativa? 5. La entidad ha designado un “encargado decumplimiento” en cada agencia o sucursal de la entidad, que responda funcionalmente del “Funcionario de cumplimiento” y se encargue de la verificación X diaria de los métodos, políticas y disposiciones de prevención de lavado de dinero o bienes?. Detallar nombre de los responsables designados en cada agencia o sucursal. 6. La entidad ha desarrollado en el año 2009/2010 (porque año 2009/2010??) programas decapacitación con el fin de instruir a sus empleados, funcionarios y cualquier representante

Si

No

N/A

Comentarios y observaciones

X X X X Ver nuestro e-mail de fecha 14/8/2012 al Sr. Fernando Lugo

X Se adjunta Acta Directorio N° 15 de fecha 29/8/2009 Se adjunta nota recepcionada por SEPRELAD en fecha 30/9/2009

Horacio Mander en Casa Matriz. CDE y Encarnación son solo OficinasComerciales Al momento del ingreso de cada funcionario, el O de C realiza una capacitación personalizada y se le entrega normativa vigente y manuales internos.

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Referencia al Reglamento

Requerimiento o procedimiento establecido por la normativa
autorizado en el cumplimiento de las normas vigentes en materia de prevención del lavado de dinero?. Favor citar nombre y fecha de actividades desarrolladas. 7. Cuenta actualmente la entidad con un “Código de conducta” que haya sido entregado y puesto aconocimiento de los empleados, funcionarios, accionistas, directores y representantes de la Entidad? Se ha dejado evidencia escrita a través de la cual éstos se comprometen a aplicar y cumplir con el referido “Código de conducta”? Favor proporcione copia del “código de conducta” y del compromiso escrito asumido por los usuarios del mismo. SI. La documentación fue aportada al Sr. Fernando Lugo...