derecho

Alessandro Baratta

Principios de Derecho
Penal Mínimo

En: BARATTA, Alessandro, «Criminología y
Sistema Penal (Compilación in memoriam)»,
Editorial B de F, Buenos Aires, Argentina, 2004,
pp. 299-333

PRINCIPIOS DEL DERECHO PENAL MÍNIMO
(PARA UNA TEORÍA DE LOS DERECHOS HUMANOS
COMO OBJETO Y LÍMITE DE LA LEY PENAL)*

Introducción
La tarea que me he propuesto en estas páginas es lade
realizar una articulación programática de la idea de la mínima intervención penal como idea-guía para una política penal a corto y mediano plazo. La adopción de esta idea pretende ser una respuesta a la cuestión acerca de los requisitos mínimos de respeto de los derechos humanos en la ley
penal.
El concepto de los derechos humanos asume, en este caso, una doble función. En primer lugar, unafunción negativa concerniente a los límites de la intervención penal. En segundo lugar, una función positiva, respecto de la definición
del objeto, posible, pero no necesario, de la tutela por medio
del derecho penal 1 . Un concepto histórico-social de los dere* Universidad del Sarre (Saarbrücken), R.F.A. Traducido del italiano
por Beatriz Lenzi, Universidad de Firenze.
Publicado en "DoctrinaPenal", año 10, nos 37 a 40, 1987.
1
Un concepto histórico-social de los derechos humanos permite incluir como posibles objetos de tutela penal, además de intereses individuales, también aquellos intereses colectivos, como la salud pública, la ecología, las condiciones laborales. Estos objetos abarcan también la tutela de
las instituciones, pero, únicamente, en caso de que éstas no seanconsideradas como un fin en sí mismas, o en función de la autorreproducción del

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CRIMINOLOGÍA Y SISTEMA PENAL

chos humanos ofrece, en ambas funciones, el instrumento
teórico más adecuado para la estrategia de la máxima contención de la violencia punitiva, que actualmente constituye
el momento prioritario de una política alternativa del control
social.
La orientación hacia tal estrategiapuede derivar también
de los resultados hasta ahora alcanzados, en el ámbito de
las ciencias histórico-sociales y de la criminología crítica, en
el análisis de los sistemas punitivos en sus manifestaciones
empíricas, en su organización y en sus funciones reales.
Los principales resultados pueden resumirse en las siguientes proposiciones:
a) la pena, especialmente en sus manifestaciones másdrásticas, que tienen por objeto la esfera de la libertad personal y de la incolumidad física de los individuos, es violencia institucional2, esto es, limitación de derechos y represión
sistema social, sino como reflejo de las necesidades reales de las personas.
La perspectiva humanística que fundamenta la política de la mínima intervención penal le imprime a ésta una dirección opuesta a la delas actuales
tendencias hacia una expansión tecnocrática del sistema punitivo para la
tutela del "orden", en relación al cual, la subjetividad y la diversidad de los
individuos son consideradas como potenciales factores de perturbación, en
tanto que las necesidades reales de los hombres están tautológicamente limitadas a los requerimientos de confianza en el orden institucional (G.
SMAUS,1985; A. BARATTA, 1985, 1985a).
En la perspectiva que aquí se plantea, conceptos como los de la "seguridad del Estado", el "orden público", la "economía nacional", etc, tienden
a ser relativizados desde el punto de vista de las necesidades de los hombres y de la comunidad, y no a la inversa. A este propósito, en un fundamental y valioso estudio de E. R. ZAFFARONI (1985), se plantea la necesidad
deinstrumentar la articulación de un concepto amplio de los derechos humanos, individuales y económico-sociales, como criterio de valoración para un análisis crítico de los actuales sistemas punitivos en los países latinoamericanos. Este estudio, que es el documento final de una iniciativa de
investigación interregional patrocinada por el Instituto Interamericano de
Derechos Humanos, con sede en...