Ensayos

2010
Guía de Preguntas
Frecuentes de Regulación de
Valores

TABLA DE CONTENIDO
Propósito .......................................................................................................................... 5
Cláusula de Exención de Responsabilidad ............................................................... 5
Material deReferencia.................................................................................................. 6
Documentos – Libros .................................................................................................. 6
Regulación .................................................................................................................. 8Jurisprudencia............................................................................................................. 9
1.

¿Qué es el Mercado de Valores? ...................................................................... 10
1.1.

¿Quiénes participan en el mercado de valores? .................................... 11

1.2.

¿Qué es un valor? ......................................................................................... 14

1.3.

¿Cómo se clasifican losvalores? ................................................................ 16

1.4. ¿Cuál es la diferencia conceptual entre los valores de renta fija y los
valores de renta variable? ...................................................................................... 17
1.5.

¿Cuáles son Actividades del Mercado de Valores? ............................... 19

1.6.

¿Qué es el SIMEV?......................................................................................... 19

1.7.

¿Qué es una oferta pública de valores?................................................... 21

1.8. ¿Cómo se clasifica el mercado de valores según el escenario de
negociación? ........................................................................................................... 21
Sistemas deNegociación.................................................................................... 22
Sistemas de Registro ............................................................................................. 23
1.9. ¿Cómo se clasifica el mercado de valores según los requerimientos
para el ofrecimiento, negociación y adquisición de valores? ......................... 25
Segundo Mercado............................................................................................... 25
Principales características de la regulación vigente del Segundo Mercado
................................................................................................................................. 25
1.10.

¿Cómo se clasifican los inversionistas en el Mercado de Valores? ... 26

Deber decategorización de los clientes .......................................................... 26
Inversionistas Profesionales .................................................................................. 26
Clientes Inversionistas ........................................................................................... 26
1.11.
2.

¿Qué es el principio de finalidad?.......................................................... 26

¿Qué es la Intermediación de Valores? ........................................................... 28
2.1. ¿Cuáles son las operaciones de intermediación en el mercado de
valores? ...................................................................................................................... 29

2.2. ¿Es la asesoría sobre valores una actividad deintermediación de
valores? ...................................................................................................................... 31
2.3. ¿Cuál es el marco conceptual de la intermediación del mercado de
valores de Colombia? ............................................................................................. 32
2.4. ¿Cuál es el régimen de deberes especiales de los...