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REGLAS GENERALES PARA LA INTEGRACION DE EXPEDIENTES QUE CONTENGAN LA INFORMACION QUE ACREDITE EL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS QUE DEBEN
SATISFACER LAS PERSONAS QUE DESEMPEÑEN EMPLEOS, CARGOS O COMISIONES
EN ENTIDADES FINANCIERAS.

Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 1 de marzo de 2002, actualizadas con la primera y segunda resolución modificatoria, publicadas en el propioDiario el 16 de junio de 2006 y 27 de enero de 2009.
(2) La Comisión Nacional Bancaria y de Valores, con fundamento en lo dispuesto por los artículos 16, fracción I y 19 de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores; 24, segundo párrafo, 26 Bis, en relación con el 25, 26, 27-B, primer párrafo y 27-L, cuarto párrafo de la Ley para Regular las Agrupaciones Financieras; 22, segundopárrafo, 24 Bis, en relación con el 23, 24, 45-B, primer párrafo y 45-K, cuarto párrafo de la Ley de Instituciones de Crédito; 125, 129 en relación con el 124 y 128, 170, 241, 243, 277, 279, 305 y 318 de la Ley del Mercado de Valores; 12, fracción X, segundo párrafo, 35, 61, 63, primer párrafo y 73 de la Ley de Sociedades de Inversión; 8 bis, segundo párrafo, 9, primero, cuarto y quinto párrafos de laLey para Regular las Sociedades de Información Crediticia; 26, primer párrafo, 27, primer párrafo, 32, 33 y 35 de la Ley de Uniones de Crédito, y SEXTA BIS 1, en relación con la SEXTA, SEXTA BIS y TRIGESIMA TERCERA de las “Disposiciones de Carácter Prudencial a las que se sujetarán en sus operaciones los participantes en el Mercado de Futuros y Opciones cotizados en Bolsa” publicadas en el DiarioOficial de la Federación el 26 de mayo de 1997, y


C O N S I D E R A N D O
 
Que de conformidad con las recientes reformas a las Leyes citadas, la responsabilidad de verificar el cumplimiento de los requisitos establecidos en dichas leyes para desempeñar empleos, cargos o comisiones en el sistema financiero, en particular los relativos a calidad o capacidad técnica, honorabilidad, historialcrediticio satisfactorio, conocimientos y experiencia en materia financiera, legal o administrativa, recae en las entidades financieras, las que para facilitar las labores de supervisión de esta Comisión, deberán integrar expedientes con documentos que permitan comprobar, de forma objetiva, que se ha cumplido con la responsabilidad de verificación aludida, y
 
Que el establecimiento de medidastendientes a responsabilizar a las entidades del sistema financiero mexicano, en la evaluación y verificación de los requisitos arriba señalados, permite avanzar en materia de mejora regulatoria y reconoce mayor autonomía a dichas entidades en el proceso de designación de sus consejeros y funcionarios, ha resuelto expedir las siguientes:


REGLAS GENERALES PARA LA INTEGRACION DE EXPEDIENTES QUECONTENGAN LA INFORMACION QUE ACREDITE EL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS QUE DEBEN
SATISFACER LAS PERSONAS QUE DESEMPEÑEN EMPLEOS, CARGOS O
COMISIONES EN ENTIDADES FINANCIERAS.


PRIMERA.- Para los efectos de estas Reglas se entenderá por:

I. Comisión, a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

(2) II. Contralor Normativo, a la persona que ocupa dicho cargo en sociedades operadoras desociedades de inversión y bolsas de futuros y opciones, en los términos de las disposiciones respectivas. 

III. Directivos, a los funcionarios con las dos jerarquías inmediatas inferiores a la de director general, en el caso de instituciones de banca múltiple y sociedades controladoras de grupos financieros y con jerarquía inmediata inferior a la de director general, en el caso de las demásEntidades Financieras.

(2) IV. Entidades Financieras, a las sociedades controladoras de grupos financieros, instituciones de banca múltiple, casas de bolsa, bolsas de valores, bolsas de futuros y opciones, instituciones para el depósito de valores, contrapartes centrales, cámaras de compensación de futuros y opciones, sociedades de inversión, sociedades operadoras de sociedades de inversión,...