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# |OPERACIONES Y TAREAS |P |H |V |A |RESPONSABLE |RECURSOS |DOCUMENTACIÓN APLICABLE |REGISTRO | |1 |Se realizarán como mínimo dos auditorías internas en el semestre, en las fechas determinadas por la Oficina de Control Interno |X | | | |Oficina de Control Interno. |Plan de Auditoría |NT ISO 19011:2002 |Manual de Procedimientos del Sistema de Gestión de la Calidad | |2 |15 días hábiles antes de lafecha prevista para la Auditoría Interna, la Oficina de Control Interno seleccionará, dentro del equipo de auditores, a quienes realizarán la respectiva auditoría y les comunicará tal decisión. Cada auditor seleccionado dentro del equipo de auditores debe cumplir con el perfil adecuado para el proceso a auditar. |X | | | |Oficina de Control Interno. |Listado de Auditores Certificados |NT ISO19011:2002 |Litado de Auditores seleccionados | |3 |La Oficina de Control Interno elaborará el Plan de Auditoría y lo someterá a consideración de el Alcalde Municipal para su aprobación y firma y lo comunicará por los diversos medios de comunicación disponibles en la Entidad


|X | | | |Oficina de Control Interno. |Plan de Auditoría |NT ISO 19011:2002 |Plan de Auditoría aprobado | |4 |Se realizaráuna reunión preparatoria de la Auditoría Interna presidida por la Oficina de Control Interno a través del Auditor líder, donde se determinará el alcance y demás aspectos de ella, para todos los auditores que participarán en la Auditoría Interna. | |X | | |Oficina de Control Interno. |Plan de Auditoría |NT ISO 19011:2002 |Acta de Reunión | |5 |Los auditores seleccionados deberán elaborar laslistas de chequeo o verificación y demás aspectos de la planificación de la auditoría, las cuales serán revisadas y aprobadas por el Auditor Líder. | |X | | |Auditores Internos seleccionados |Manual de Calidad y Manual de Procedimientos |NT ISO 19011:2002 |Listas de Verificación o Chequeo | |6 |En la fecha prevista para iniciar la Auditoría Interna, se realizará la reunión de apertura, ante todos losfuncionarios de la entidad, donde se dará a conocer el grupo de auditores y el Plan de Auditoría | |X | | |Coordinador de control interno |Plan de Auditoría |NT ISO 19011:2002 |Acta de Reunión | |7 |El equipo de auditores realizará la Auditoría Interna planificada y deberá reportar las No Conformidades detectadas en el mismo momento de la auditoría y la discutirá con los auditados, la redactará yla firmará con la aceptación del auditado líder. La ejecución de la auditoría se realizará mediante el plan previamente establecido y se podrán incluir aspectos no previstos cuando el auditor considere oportuno dar un mayor alcance. Las preguntas y resultados deberán adicionarse a la lista de chequeo. | |X | | |Auditores Internos seleccionados |Lista de Verificación o Chequeo |NT ISO 19011:2002|Informe de Auditoría y Reporte de No Conformidades | |8 |Finalizada la Auditoría Interna, cada auditor o equipo conformado deberá elaborar el informe preliminar de la Auditoría Interna al cual se anexarán las No Conformidades detectadas y aceptadas por el auditado líder. | |X | | |Auditores Internos seleccionados |Lista de Verificación o Chequeo y NO Conformidades redactadas y firmadas por losintervinientes |NT ISO 19011:2002 |Informe de Auditoría y Reporte de No Conformidades | |9 |Con los Informes preliminares de la Auditoría Interna, cada auditor o grupo de auditores, presentará al Auditor Líder los informes preliminares con las No Conformidades detectadas y firmadas, y éste elaborará el "Informe final de Auditoría", donde se destacarán los aspectos positivos y negativos de ella y sesuscribirá por todos los participantes, anexando las No Conformidades detectadas. | |X | | |Auditores Internos seleccionados |Lista de Verificación o Chequeo, Informe de Auditoría y Reporte de No Conformidades |NT ISO 19011:2002 |Informe de Auditoría y Reporte de No Conformidades | |10 |El Auditor Líder revisará y registrará las Observaciones y No Conformidades identificadas en la Plantilla de...