FORMATO DEL LEGAJO CORRIENTE DE AUDITORIA


























ELABORADO POR:
AUDITORA:

EMPRESA CASTRO PARTS S.R.L.
Auditoría Operativa del 01 de enero al 31 de diciembre de 2017


ÍNDICE

DESCRIPCION
REFERENCIA
Conclusiones
LC -01
Programas de auditorías referenciados a papeles de trabajo
LC - 02
Resumen de Controles Identificados
LC - 03
Cédula de Hallazgos
LC - 04
Documentación respaldatoria
LC - 05
Memorando de asignacióndel trabajo
LC - 06










EMPRESA CASTRO PARTS S.R.L

LC – 01

CONCLUSIONES DE LA EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO







LC - 01
EMPRESA CASTRO PARTS
Auditoría Operativa del 01 de enero al 31 dediciembre de 2017

CONCLUSIONES DE LA EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO




























EMPRESA CASTRO PARTS S.R.L

LC – 02

PROGRAMA DE AUDITORIA REFERENCIADOS A PAPELES DE TRABAJO


LC -02
EMPRESA CASTRO PARTS S.R.L.
Auditoría Operativa del 01 de enero al 31 de diciembre de 2017
PROGRAMA DE AUDITORIA

Objetivos:


PROCEDIMIENTOS
PERSONAL ASIGNADO
REFERENCIA DE PAPELES DE TRABAJO 1.-
 
 
 2.-
 
 
 3.-
 
 
 4.-
 
 
 5.-
 
 








EMPRESA CASTRO PARTS S.R.L

LC – 03

RESUMEN DE CONTROLES IDENTIFICADOS







LC - 03
EMPRESA CASTRO PARTS S.R.L.
Auditoría Operativa del 01 deenero al 31 de diciembre de 2017

RESUMEN DE CONTROLES IDENTIFICADOS:
Evidencia documental.-
Evidencia por medio de registro personales.-
Evidencia por medio de cálculos.-
Evidencia verbal.-EMPRESA CASTRO PARTS S.R.L

LC – 04

CEDULA DE HALLAZGOS





LC – 04
EMPRESA CASTRO PARTS S.R.L.
Auditoria Operativa del 01 de enero al 31 de diciembre de 2017
REF. PT
DESCRIPCIÓNDISPOSICIÓN GERENTE DE AUDITORIA
REF. INFORME
 
Condición:
 
 
 
 Criterio:

 
 
 
Efecto: 
 
 
 
 Causa:
 
 
 
 Recomendación:
 
 
 
 Comentario de los Responsables:
 
 
CEDULA DE HALLAZGOSEMPRESA CASTRO PARTS S.R.L

LC – 05

DOCUMENTACIÓN RESPALDATORIA






LC – 05
EMPRESA CASTRO PARTS S.R.L.
Auditoria Operativa del 01 de enero al 31 de diciembre de 2017
DOCUMENTACIÓN RESPALDATORIA...