FORMATO



FORMATO: PLAN GENERAL DE AUDITORIA DE GESTIÓN Y SEGUIMIENTOS RESPECTO A LA AUDITORÍA EXTERNA
No. de la auditoría:
001 de 2015
Proceso, procedimiento o actividad a auditar:
CEO: gestiónadministrativa.
Procesos de trabajo en cada área.
Documentación de proyecto. (requerimientos)
Base de Datos Distribuida.
Conexión a base de datos del sistema.
Prototipo de sistema. (requerimientos)
Fechas dela auditoría:
20 julio y 22 de julio
Objetivo de la auditoría:
Evaluar la eficacia, eficiencia y nivel de sostenibilidad en los aspectos, operativos, de gestión, jurídicos, y de control interno, através de los procesos y procedimientos a cargo de las diferentes áreas y sus Coordinaciones.

Alcance de la auditoría:
Funcionamiento de las áreas y tareas realizadas durante el último parcial sobre CEO ysus Procedimientos; Gestión de Talento Humano y sus Procedimientos; Gestión de Recursos Físicos, Documentales y Tecnológicos y sus procedimientos; Coordinación Legal y sus procedimientos;Coordinación Atención de Usuarios, Control Interno Disciplinario y sus procedimientos y Comunicaciones y sus procedimientos.
RESPECTO A LA DOCUMENTACIÓN

Proceso, procedimiento o actividad a auditar:Requerimientos.
completos
correctos
identificados
observaciones
1. Portada
2. Carátula de requerimientos y generales.
3. Objetivo.
4. Justificación del proyecto.
5. Misión.
6. Visión.
7. Análisis de Riesgos.8. Plan de Contingencia.
9. Roles y Actividades.
10. Organigrama.
11. Bitácoras.
12. Cronograma.
13. Políticas.
14. Aviso de Privacidad.
15. Anexos de Auditorías.
16. Sistema reúne requerimientos.
17.Otros.







RESPECTO A LOS PARTICIPANTES
Auditor Líder:
MGD. Ing. Gerardo Orduña ALvarez
Equipo Auditor:

Auditado:


Experto Técnico:

Acompañantes:


RESPECTO A LA METODOLOGÍA
Tiempos de duraciónde la auditoría:
2 horas cada auditoría general

Método de recolección de evidencias:
1. Realizar una revisión previa de las carpetas de los equipos, hoja de bitácora de integrantes de cada...