Guía técnica para la evaluación de las mejores prácticas en la prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo – la/ft

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  • Publicado : 4 de enero de 2012
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GUÍA TÉCNICA PARA LA EVALUACIÓN DE LAS MEJORES PRÁCTICAS EN LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO – LA/FT

El propósito de éstamonografía es suministrar elementos relevantes desde el punto de vista contextual, de tal forma que sirva como guía para el diseño de un modelo de administración del riesgo,haciendo una recopilación sobre los estándares internacionales, una conceptualización de aspectos novedosos y polémicos respecto a la normatividad colombiana, con unpunto de vista crítico constructivo y preventivo, basado en la experiencia del manejo de ésta problemática en el sector financiero.

Las definiciones propenden ilustraral lector sobre un modelo que debe ser definido de acuerdo con las características, el ambiente de control, las líneas y tipos de negocios y demás factores externos einternos, es decir hecho a la medida de las necesidades de cada entidad, haciendo énfasis en la infraestructura y plataforma tecnológica de computación flexible queapoyen la funcionalidad práctica del sistema.

Se resalta que el módulo predictivo debe enfocarse al refinamiento y tendencias de comportamiento de los clientes paraque las señales de alerta sean tempranas y efectivas en la detección de transacciones que se salgan de la normalidad y permitan determinar las operaciones sospechosas.Por último se proponen mejores prácticas para documentar la debida diligencia de un Oficial de Cumplimiento en concordancia con las exigencias y recomendaciones en laadopción de mecanismos e instrumentos efectivos de control.

Espero que éste documento contribuya a fortalecer los conceptos relacionados con éste flagelo mundial.
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