Informe de Auditoria

ELG CONSULTORES ASOCIADOS
Auditoría de Tecnologías de la Información

CASO FICTICIO: SOLO PARA USO ACADEMICO

INFORME
EMPRESA NACIONAL DEL LITIO
AUDITORIA A LA EFICACIA DEL SISTEMA
COMPUTACIONAL DE GESTION MINERA,
GMIN

30/08/2002

CASO FICTICIO: SOLO PARA USO ACADEMICO

1

EMPRESA NACIONAL DEL LITIO
AUDITORIA A LA EFICACIA DEL
SISTEMA COMPUTACIONAL DE GESTION MINERA
GMININDICE
Pág.

I.

ANTECEDENTES GENERALES.

1

1.1

OBJETIVO GENERAL.

1

1.2

OBJETIVOS ESPECIFICOS.

1

1.3

ALCANCE DE LA AUDITORIA.

2

1.4

METODOLOGIA.

2

II.

OPINION GENERAL.

3

III.

OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES DETALLADAS.

6

3.1

CONCEPTUALIZACION, IMPLANTACION Y SOPORTE DEL
PROYECTO SISTEMA COMPUTACIONAL DE GESTION
MINERA, GMIN.

63.2.1 ANALISIS DE LA FUNCIONALIDAD Y EFICACIA DEL
SISTEMA COMPUTACIONAL DE GESTION MINERA, GMIN
(MODULO PRINCIPAL INFORMIX).

16

3.3

3.4

ANALISIS DE LA FUNCIONALIDAD Y EFICACIA DEL
SISTEMA COMPUTACIONAL DE GESTION MINERA, GMIN
(MODULO CLIENTE/SERVIDOR).

25

ANALISIS UNIDIMENSIONAL DE LA INFORMACION MAGNETICA
DEL SISTEMA COMPUTACIONAL DE GESTION MINERA, GMIN.
28

CASOFICTICIO: SOLO PARA USO ACADEMICO

2

EMPRESA NACIONAL DEL LITIO
AUDITORIA A LA EFICACIA DEL SISTEMA COMPUTACIONAL
DE GESTION MINERA GMIN

I.

ANTECEDENTES GENERALES.

1.1

OBJETIVO GENERAL.

El objetivo del presente trabajo consistió en tomar conocimiento y evaluar la eficacia, en
términos de funcionalidad, integridad y disponibilidad del Sistema Computacional de Gestión
MineraGMIN, en la Empresa Nacional del Litio; es decir, emitir una opinión sobre la
razonabilidad de su funcionamiento global, su eficacia como sistema de información de gestión
estratégica de apoyo al fomento minero, en cuanto a la calidad y oportunidad de la información
por él generada, además de evaluar el grado de satisfacción de los usuarios directos e indirectos
del sistema bajo auditoría.
1.2OBJETIVOS ESPECIFICOS.

El cumplimiento del objetivo general de este trabajo consideró lograr los siguientes objetivos
específicos:
• Tomar conocimiento de los principales aspectos técnicos y funcionales que justificaron el
desarrollo del proyecto informático GMIN;
• Conocer y evaluar la conceptualización y desarrollo metodológico del proyecto informático
GMIN;
• Tomar conocimiento yevaluar la funcionalidad y operatividad real del Sistema GMIN y su
impacto en las áreas usuarias de gestión minera y en la Empresa;
• Tomar conocimiento y evaluar, en términos generales, los elementos de seguridad lógica que
actualmente soportan el funcionamiento del Sistema GMIN;
• Conocer y evaluar el grado de satisfacción de los usuarios del sistema, respecto de su
funcionalidad,operatividad, disponibilidad, oportunidad y tiempo de respuesta;
• Analizar y evaluar la consistencia e integridad de la información magnética asociada al
Sistema GMIN, mediante el análisis de una muestra de las principales transacciones del
citado módulo;

CASO FICTICIO: SOLO PARA USO ACADEMICO

3

• Analizar y determinar los esfuerzos y costos asociados al desarrollo y mantenimiento(correctivos y de optimización) al Sistema GMIN.
1.3

ALCANCE DE LA AUDITORIA.

Conforme a los objetivos específicos antes señalados, nuestro trabajo centró su atención, en
primer término, en la conceptualización, objetivos, estructura y funcionalidades que dieron origen
al desarrollo del Sistema de Gestión Minera GMIN, para luego abocarse a la revisión de los
antecedentes técnicos de diseño,modelamiento de datos y funcional, proporcionados tanto por el
área de sistemas de a Unidad de Informática Corporativa de la Empresa, como por los usuarios
l
Ejecutivos de Minas de Chañaral y Iquique. Asimismo, al análisis de la información magnética
extraída directamente desde el ambiente computacional-operacional del Sistema GMIN; las
principales tablas del modelo de datos del citado módulo; los...