Informe VII Ejercicio de Tipolog a SUDEBAN 2013 http sudeban

Informe Final
VII Ejercicio de Tipologías SUDEBAN 2013

Caracas, mayo 2014

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TABLA DE CONTENIDO

RESUMEN EJECUTIVO

4

INTRODUCCIÓN

6

CAPÍTULO I

CAPÍTULO II

CAPÍTULO III

METODOLOGÍA DE TRABAJO EMPLEADA EN EL DESARROLLO DEL
“VII EJERCICIO DE TIPOLOGÍAS SUDEBAN 2013”.

7

TIPOLOGÍAS DETECTADAS, MECANISMOS, INSTRUMENTOS, SEÑALES
DE ALERTA Y CARACTERIZACIÓN DE LAS ZONAS DE RIESGO.

13Sección A

Caso Práctico Presentado por la UNIF.

13

Sección B

Resumen de Casos resueltos en las mesas de trabajo.

16

Sección C

Resumen de Tipologías, Mecanismos e Instrumentos.

23

Sección D

Resumen de Señales de Alerta.

25

Sección E

Caracterización de Zonas de Riesgo.

27

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES.

29

GLOSARIO DE TÉRMINOS Y DEFINICIONES

31

ABREVIATURAS

39

3

RESUMEN EJECUTIVO1.

Por iniciativa de la Superintendencia de las Instituciones del Sector Bancario (Sudeban) y la
Unidad Nacional de Inteligencia Financiera (UNIF), los días 16 y 17 de octubre de 2013 se realizó
el “VII Ejercicio de Tipologías SUDEBAN 2013”. Este evento tuvo como propósito reunir a expertos
en prevención, control y persecución de los delitos de Legitimación de Capitales y Financiamiento
alTerrorismo (LC/FT), de diferentes Organismos Nacionales e Internacionales, Públicos y
Privados, en conjunto con los Oficiales de Cumplimiento de las Instituciones Financieras y no
Financieras, Reguladores de los Sectores de Seguros, Valores, del Servicio Autónomo de
Registros y Notarías (SAREN), de la Comisión Nacional de Casinos, Salas de Bingo y Máquinas
Traganíqueles, del Servicio Nacional Integrado deAdministración Aduanera y Tributaria (SENIAT),
Gremios de Casas de Cambio y Operadores Cambiarios Fronterizos, Funcionarios de los Órganos
de Policía de Investigaciones Penales, Fiscales del Ministerio Público, Funcionarios del Tribunal
Supremo de Justicia, entre otros; los cuales, aportaron sus conocimientos y experiencias para
identificar tipologías de LC/FT en la República Bolivariana deVenezuela.

2.

En fecha 16 de octubre de 2013, se dio inicio a la actividad con palabras a cargo de la Directora
Contra la Legitimación de Capitales de la Oficina Nacional Antidrogas (ONA), Licenciada Annalibe
Ruiz González, en representación del Presidente de dicho Organismo, General de División
Alejandro Keleris Bucarito, del Presidente de la Asociación Bancaria de Venezuela, ciudadano
ArístidesMaza Tirado y del
Superintendente de las Instituciones del Sector Bancario, Mayor
Edgar Hernández Behrens, los cuales coincidieron en que los delitos de LC/FT constituyen un
grave problema no solo para el del sistema financiero mundial, sino para la sociedad, por ello
destacaron la importancia de la realización de eventos como el “VII Ejercicio de Tipologías
SUDEBAN 2013”, en el cual se manifiesta elesfuerzo y el trabajo en conjunto de los Organismos
Nacionales involucrados en el tema preventivo, así como, las estrategias del Gobierno Nacional en
la lucha contra la LC/FT.

3.

Acto seguido, se inició al ciclo de ponencias con las presentaciones de la Presidenta de la Sala
Penal del Tribunal Supremo de Justicia, Magistrada Deyanira Nieves, quien desarrolló el tema
“Valoración de la PruebaIndiciaria en el Ámbito de los Delitos de Delincuencia Organizada”; del
Director Contra la Legitimación de Capitales, Delitos Financieros y Económicos del Ministerio
Público, Doctor Néstor Castellano, quien expuso la temática “Comisión del Delito de Legitimación
de Capitales a través de la Compra y Venta de Vehículos Nuevos y Usados”; del Presidente del
Comité de Oficiales de Cumplimiento de laAsociación Bancaria de Venezuela, Licenciado Ramón
Aguilar, quien desarrolló el tema “Políticas de Administración de Riesgo en el Sistema Bancario”;
del Profesor de la Universidad Central de Venezuela, Licenciado Emilio Negrón, quien expuso el
tema “Metodología Eventual Nacional de Riesgo de Legitimación de Capitales y Financiamiento al
Terrorismo para Venezuela” y por último la Coordinadora del...