Manual de prevencion de opreciones con recursos de procedencia ilicita

MANUAL DE PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA

Modelo Genérico para Intermediario Financiero Rural: SOCIEDAD FINANCIERA DE OBJETO MÚLTIPLE (SOFOM)

México, Marzo 2010

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MANUAL DE PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA SOCIEDAD FINANCIERA DE OBJETO MÚLTIPLE

ÍNDICE DE CONTENIDO Página GLOSARIO DE ABREVIATURAS.........................................................................................3 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 9.1. 9.2. 9.3. 9.4. 9.5. 9.6. 9.7. 9.8. 10. INTRODUCCIÓN .................................................................................................4 OBJETIVOS .......................................................................................................4 ALCANCE..........................................................................................................4 BASE LEGAL ...................................................................................................... 4 RESPONSABILIDADES ..........................................................................................5 VIGENCIA Y OBLIGACIONES..................................................................................5 REVISIÓN Y ACTUALIZACIÓN ................................................................................6 APROBACIÓN ....................................................................................................6 CONTROL DE TRANSACCIONES ...............................................................................6 REGISTRO DE TRANSACCIONES................................................................................. 6 TRANSACCIONES A REGISTRAR ................................................................................. 6 MONTOS A REGISTRAR ........................................................................................... 6 TIPO DE CAMBIO .................................................................................................. 7INFORMACIÓN MÍNIMA DEL REGISTRO ......................................................................... 7 RESPONSABLES DEL REGISTRO ................................................................................. 8 DISPONIBILIDAD DE REGISTROS................................................................................ 8 EXCLUSIÓN DEL REGISTRO...................................................................................... 8 COMUNICACIÓN DE TRANSACCIONES ......................................................................9

10.1. COMUNICACIÓN DE TRANSACCIONES SOSPECHOSAS E INUSUALES ........................................ 9 10.2. INFORMACIÓN MÍNIMA A COMUNICAR A LA SECRETARÍA POR CONDUCTO DE LA COMISIÓN O DEL SAT................................................................................................................ 9 10.1. DEBER DE RESERVA ............................................................................................ 10 11. 12. SUPERVISIÓN.................................................................................................. 10 SEÑALES DE ALERTA .........................................................................................10

12.1. INFORMACIÓN PROPORCIONADA POR EL CLIENTE........................................................... 10 12.2. MANEJO DE NEGOCIOS CON LA SOCIEDAD FINANCIERA DE OBJETO MÚLTIPLE ......................... 10

ANEXOS ANEXO Nº 1: INFORME DE TRANSACCIONES ..................................................................... 11 ANEXO N° 2: GLOSARIO DE TÉRMINOS........................................................................... 12

Elaborado por Vigencia:

Aprobado por: Consejo de Administración - Sesión del Actualización: Página 2 de 15
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Glosario de Abreviaturas

CNBV: LGOAAC: LGSM: LGTOC: SAT: SHCP: SOFOM E.N.R: SOFOM E.R.: SOFOM: SOFOM:...