MANUAL PLD NOT 9112015




MANUAL INTERNO DE LAS NOTARIAS 136 y 139 DEL D.F. PARA LA OBSERVACION DE LA POLITICA DE IDENTIFICACION DE CLIENTES Y/O USUARIOS

DOCUMENTO QUE CONTIENE LOS LINEAMIENTOS DE IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES Y/O USUARIOS, ASÍ COMO LOS CRITERIOS, MEDIDAS Y PROCEDIMIENTOS INTERNOS PARA DAR CUMPLIMIENTO A LO ESTABLECIDO EN LA LEY FEDERAL PARA LA PREVENCIÓN E IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DEPROCEDENCIA ILÍCITA, SU REGLAMENTO Y REGLAS DE CARÁCTER GENERAL Y SUS RESPECTIVAS REFORMAS, MODIFICACIONES Y/O ADICIONES Y LO RELATIVO A LA VERIFICACION Y ACTUALIZACION DE LOS DATOS PROPORCIONADOS POR DICHOS CLIENTES Y/O USUARIOS






INDICE


Págs.
I.
INTRODUCCIÓN
4
ll.
OBJETIVOS.
4
III.
ALCANCE.
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IV.
MARCO JURIDICO.
5
V.
GLOSARIO DE TÉRMINOS Y DEFINICIONES.
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VI.
POLITICAS CRITERIOS O NORMASINTERNAS.
De Identificación del Cliente/ Usuario.
De Restricciones para Ia celebración de operaciones ( uso de efectivo)
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VII.
MEDIDAS, PROCEDIMIENTOS Y CRITERIOS.
A. De Identificación del Cliente/ Usuario.
- Determinación del Carácter de Cliente/ Usuario
- Entrevista Inicial
- Expediente Único de Identificación del Cliente (EXUNI)
- Integración del Expediente.
+ Checklist de Expediente.+ Formulario del respectivo anexo que corresponde a la Identificación del C/U.
+ Formulario relativo a la constancia de Dueño Beneficiario y/o Beneficiario Controlador.
- Régimen De Identificación. A) Simplificado B) General.
- Clasificación de los Clientes/ Usuarios.
+ Persona Física de nacionalidad mexicana
+ Persona Física de nacionalidad extranjera, con condición de estancia deresidente temporal o permante.
+ Persona Física de nacionalidad extranjera con condición de estancia de visitante o distinta a las arriba indicadas
+ Persona Moral de nacionalidad mexicana
+ Persona Moral de nacionalidad extranjera
- Régimen Simplificado. Con:
a) alguna calidad en Fideicomisos, Mandatos o Comisiones.
b) operaciones derivadas de expedientes Judiciales.
Dueños Beneficiarios/Beneficiario Controlador
Verificación de datos y documentos

B. Para la Conservación de Expedientes de Identificación.
- Comprobación de la debida integración de los Expedientes de Identificación del Cliente/Usuario.
- Custodia, guarda y conservación del Expediente de Identificación del Cliente/ Usuario.
- Confidencialidad de Ia Información y Reserva.

C. Para la actualización de expedientes.
-Operaciones Acumuladas.
- Registro y actualización de operaciones

D. Criterios y Procedimientos Internos para la Elaboración y Envío de los Informes y Avisos.
- Informes en ceros.
- Avisos.
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VIII.
CUMPLIMIENTO DEL MANUAL.
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IX.
CAPACITACIÓN.
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XI.
AUTORIZACIONES.
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XI.
ANEXOS MANUAL
Anexos manual 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9.
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I. INTRODUCCION.
Elpresente Manual se emite con el propósito de dar cumplimiento a la obligación a cargo del titular de las notarías 136 y 139 del D.F. prevista en el artículo 37 de las Reglas.
II. OBJETIVOS.
Los objetivos principales de estas políticas de las notarías 136 y 139 del D.F. son:
Contar con un marco normativo interno que sirva de base para dar cumplimiento a las Disposiciones de Ley Federal para laPrevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, su Reglamento, Reglas de Carácter General (art. 37) y demás relativos a lo que se establece el artículo Tercero Transitorio del Acuerdo publicado en el D.O.F. el 24 de julio de 2014, por el que se modifican las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operacionescon Recursos de Procedencia Ilícita, publicadas el 23 de agosto de 2013 en el D.O.F.
Establecer las políticas de identificación y conocimiento del Cliente y del Usuario, así como los criterios, medidas y procedimientos que las notarías 136 y 139 del D.F. deberán adoptar para dar cumplimiento a lo previsto en las Disposiciones;
Prevenir que los servicios de las notarías 136 y 139 del D.F., sean...