MOF OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

Manual de Organización y Funciones (MOF)

Unidad Orgánica

Oficial de Cumplimiento

Finalidad

Implementar y monitorear el cumplimiento del sistema de prevención del lavado de activos y delfinanciamiento del terrorismo dentro de la Sociedad.

Elaborar y notificar los Reportes de Operaciones Sospechosas a las autoridades competentes en representación de la Sociedad

Coordinar ycolaborar con las autoridades competentes en los asuntos relacionados con el sistema de prevención de lavado de activos.

Subordinación

Depende Jerárquicamente de la Junta General de AccionistasMando

Coordina con todas las áreas.

Funciones

• Revisar e identificar las modificaciones y nuevas disposiciones legales relacionadas con la Prevención del Lavado de Activos y el Financiamientodel Terrorismo.

• Elaborar y mantener actualizado el Manual del Sistema de Prevención y Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo - MSPLAFT, así como presentarlo al Directorio para suaprobación.

• Elaborar el Plan Anual de Trabajo y presentarlo para su aprobación.

• Verificar la aplicación de las políticas y procedimientos establecidos en el MSPLAFT, así como, supervisar elcumplimiento de las actividades establecidas en el Plan Anual de Trabajo.

• Elaborar reportes e informes internos y externos sobre la situación del MSPLAFT, de acuerdo con la normativa vigente a de serel caso según lo disponga el Directorio.

• Promover y proponer la definición de estrategias para prevenir el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo.

• Definir en coordinación con laGerencia de Administración, Contabilidad y Operaciones, el Programa de Capacitación Anual del MSPLAFT y establecer el temario de las capacitaciones dirigidas al personal de la Sociedad.

•Coordinar con la Gerencia de Administración, Contabilidad y Operaciones, la ejecución de las capacitaciones relacionadas al MSPLAFT.

• Identificar y proponer, de ser el caso, señales de alerta e...