Oficial de cumplimiento en perú

Solo disponible en BuenasTareas
  • Páginas : 2 (321 palabras )
  • Descarga(s) : 0
  • Publicado : 1 de marzo de 2012
Leer documento completo
Vista previa del texto
OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

La unidad de inteligencia financiera (en adelante, UIF) fue creada mediante la Ley N° 27693, la misma que fue modificada por las leyes N° 28009 y 28306, así como por elDecreto Supremo N° 163-2002-EF de octubre de 2002, modificada por decreto supremo N° 018-2006.

Ahora bien la UIF es una unidad especializada dentro de la Superintendencia de Banca, Seguros yAdministradoras privadas de fondos de pensiones, la cual tiene como principal función responder a la lucha contra la corrupción, el narcoterrorismo, el terrorismo y narcotráfico, por lo que está, conforme alrol encargado por el Estado, se encarga de cumplir y hacer cumplir las disposiciones establecidas en la ley que le dieron origen, así como coadyudar a los sujetos obligados al Sistema Nacionalantilavado de activos y financiamiento del terrorismo para detecar operaciones sospechosas de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

Ahora bien, de acuerdo a la ley N° 27093, los sujetosobligados son los siguientes:

FUENTE: http://www.icd.go.cr/sitio/downloads/uploads/TallerTerrorismo2010/TallerFinTerrorismoUIF_Peru.pdf
En ese sentido, es el obligado conforme a la ley N° 27093, el quedebe hacer saber a la UIF la realización de actividades sospechosas que hagan suponer la realización del lavado de activos, por lo que esas personas obligadas se denominan oficiales de cumplimiento,quienes son designados por el directorio de la empresa, o en su defecto, por la asamblea general, para vigilar el sistema y dectectar aquellas operaciones sospechosas de lavado de activos y/ofinanciamiento del terrorismo. El oficial de cumplimiento cumple un rol muy importante en cada una de las empresas que se dedican a las actividades económicas descritas en el cuadro anterior, por lo que sudesempeño en dichas empresas es calificado como el de un Gerente, por el alto grado de responsabilidad de sus obligaciones, pudiendo ser denunciados en caso de omisión y/o comisión de información a la...
tracking img