Método De Investigación Interna

PROPUESTA DE PASOS METODOLOGICOS
PARA REALIZAR UNA INVESTIGACION INTERNA.


I.- INTRODUCCION.


Por lo general la determinación para la realización de una investigación interna dentro de una organización puede tener su origen en:


• La ocurrencia de un hecho flagrante que comprometa el incumplimiento deberes y obligaciones de un funcionario (sorprendido en el acto).• Un reportaje de prensa con cámaras ocultas con imágenes y testimonios de hechos irregulares por parte de funcionarios o el propio Servicio.
• La denuncia de un hecho irregular, contrario a las normas de disciplina o con características de delito efectuada por algún funcionario en contra de otro o una denuncia por hechos semejantes presentada por algún Departamento de la propiaorganización a las instancias superiores (acoso sexual-laboral, infidelidades o abandono de obligaciones familiares con escándalo dentro del trabajo, violencia intrafamiliar, etc).
• La denuncia hecha por algún particular en contra de algún funcionario de la organización por algún hecho irregular, contrario a la ética profesional, a las normas de disciplina o con características de delito.• Una denuncia de carácter judicial que obligue a la organización realizar una investigación interna para determinar las circunstancias de cómo ocurrieron los hechos denunciados, la efectividad de éstos y responsabilidades administrativas o penales que pudieran afectarle a algún miembro de la organización (soborno, cohecho, dádivas, manifiesta amistad con delincuentes, enriquecimiento ilícito,etc.).


Frente a lo anterior, la organización, de acuerdo a sus normas reglamentarias puede disponer una un sumario administrativo, una investigación sumaria (ambas sujetas a formalidades) o una investigación interna, dispuesta por alguna alta autoridad o Jefe Departamento o Sección.




II.- FINALIDAD DE LA INVESTIGACION INTERNA.


• Establecer la efectividad de loshechos denunciados
• Las circunstancias en que ocurrieron los hechos.
• Identificar a los involucrados y determinar el grado de participación y responsabilidad que pudiera asistirle a cada uno de ellos en los hechos investigados.
• Reunir los medios probatorios.
• Informar por escrito a las autoridades que correspondan los resultados de la investigación ylos alcances de los hechos ocurridos, para la toma de decisiones.
III.- LA INVESTIGACION.


Teniendo claros y definidos los objetivos de la investigación, la persona encargada de esta labor deberá:


• Estudiar todos los antecedentes que se le han hecho llegar junto con la resolución escrita de la autoridad que ha dispuesto formalmente la realización de la investigación.• Planificar la investigación considerando el plazo que se le ha dado para su cumplimiento y los recursos tanto humanos como materiales con los que cuenta.
• Jerarquizar las diligencias que tiene decidido realizar de acuerdo a las prioridades.
• Definir los métodos y técnicas de investigación que va utilizar para avanzar eficaz y eficientemente en su misión y cumplir loobjetivos descritos en el punto II.-


IV.- EL INFORME DE LA INVESTIGACION.


Dependiendo de la organización o disposiciones precisas de la jefatura que dispuso la investigación, es posible que el investigador tenga que informar los avances de su investigación de manera diaria, en forma verbal o lo más conveniente, en forma escrita a través de minutas o memorandos para finalmenteemitir el informe final.


V.- RECOMENDACIONES.


• Asegurarse que las acciones y procedimientos que se tienen pensado realizar en el desarrollo de la investigación se encuentren en el marco de la ley y los reglamentos y que no vulneren los derechos de las personas.
• Prepare con tiempo las entrevistas que contemple realizar. Averigüe de manera previa todos los...