Personas Pep

CONSULTA FEDERACIÓN BRASILEÑA DE BANCOS – FEBRABAN - BRASIL
PERSONAS POLITICAMENTE EXPUESTAS (PEP’s)

LA INFORMACIÓN CONTENIDA EN ESTE DOCUMENTO Y SUS ANEXOS ES SUMINISTRADA POR LAS ASOCIACIONES BANCARIAS MIEMBROS DE LA FEDERACIÓN LATINOAMERICANA DE BANCOS – FELABAN.
Compilado por: Mercedes Angarita O. Dirigido por: Maricielo Glen de Tobón Archivo: Katia Tovar

2007

CONSULTA FEDERACIÓNBRASILEÑA DE BANCOS – FEBRABAN PERSONAS POLITICAMENTE EXPUESTAS (PEP’s)
El Banco Central de Brasil, a través de la Circular 3.339 de 22.12.2006, divulgó los procedimientos que la banca debe observar con relación a las personas políticamente expuestas (PEP’s) (anexa una versión de la normativa citada).. En la primera reunión de nuestro Comité Técnico de Compliance para analizar el tema y lasimplicaciones de su aplicación, fue sugerida una consulta a las Asociaciones filiadas a Felaban, en el sentido de conocer como el tema es conducido por las autoridades supervisoras/monetarias en los diversos países de la región latinoamericana. Las informaciones recibidas serán consolidadas y utilizadas en el plan de trabajo de esta Federación con el Banco Central de Brasil. Por lo expuesto, Brasilsolicita responder a los siguientes puntos: 1 – En su país hay una legislación propia para el tema de Personas Políticamente Expuestas PEP’s? SI NO (En caso positivo, solicitamos el envío de un resumen con los principales puntos) 2 – Cuales personas son consideradas PEP’s?. 3 – Cuales providencias fueran adoptadas por la banca en el sentido de observar las directivas de los legisladores? 4 – Otrospuntos que considere de interés sobre el tema.

PERSONAS POLITICAMENTE EXPUESTAS (PEP’s) - CONCEPTO/DEFINICION BOLIVIA BRASIL COLOMBIA En Bolivia no existe legislación para el tema de las PEP´s. Se anexa la circular No. CIRCULAR 3.339 1– En su país hay una legislación propia para el tema de Personas Políticamente Expuestas PEP’s? Sí

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2– Cuales personas son consideradas PEP’s?. Según elcapítulo décimo primero de la circular externa 007 de 1996 (Circular Básica Jurídica) menciona lo siguiente en el literal 2.1.9 relacionado con las personas que “gozan de reconocimiento público”: 2.1.9. “El SIPLA debe prever procedimientos más estrictos de vinculación de clientes y de monitoreo de operaciones de personas que por su perfil o por las funciones que desempeñan podrían estar expuestos enmayor grado al riesgo de lavado. En tal sentido, el SIPLA debe contener mecanismos adecuados que permitan identificar los casos de clientes que responden a tales perfiles, procedimientos de control más detallado de las operaciones que realizan personas que por razón de su cargo manejan recursos públicos, detentan algún grado de poder público o gozan de reconocimiento público. En estos casos se debecontar con procedimientos particulares para el control y monitoreo del cliente.” COLOMBIA La siguiente es una explicación de la Superintendencia Financiera de Colombia referente al alcance de lo dispuesto en el numeral anterior: “De la lectura de la norma se destaca que el SIPLA (Sistema para la Prevención y Control de Lavado de Activos) debe prever procedimientos más estrictos de vinculación ymonitoreo de operaciones con respecto de ciertas personas, toda vez que, dada su condición particular, en ellos concurren circunstancias que los hacen estar más expuestos al riesgo de lavado. Así pues, acudiendo a los principios de interpretación de las normas se destaca que la norma distingue de las personas que por razón de su cargo manejan recursos públicos de aquellas que detentan algún gradode poder público o, de las que gozan de reconocimiento público. De esta manera se advierte que, las personas con respecto a las cuales deben preverse mecanismos más estrictos para efectos de prevención de lavado tienen como denominador común su relación, de una u otra manera, con lo público, definida esta acepción como: “Público, ca. Adj. Notorio, patente, manifiesto, visto o sabido por todos....