PROCEDIMIENTO AUDITORIAS
Páginas: 10 (2332 palabras)
Publicado: 22 de mayo de 2015
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS
1.
OBJETIVO
Establecer los lineamientos generales para realizar los procesos de Auditoria Interna, con
la finalidad de determinar si este es:
a)
b)
2.
Conforme con las actividades planificadas, con los requisitos de la Norma OHSAS
18001 aplicable y con sus propios requisitos.
Se ha implementado, se mantiene de manera eficaz y se desarrolle de acuerdo a loprogramado.
ALCANCE
Se aplica a todos los procesos del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional de
EGESUR.
3.
DEFINICIONES
3.1.
Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen el
conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.
3.2.
Auditor interno:Persona calificada para realizar auditorias internas.
3.3.
RD: Representante de la Dirección
3.4.
Supervisor de Seguridad: Responsable designado por la Alta Dirección como
responsable del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
3.5.
No-conformidad: Incumplimiento con los requisitos especificados.
3.6.
Criterios de auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitosutilizados como
referencia.
3.7.
Evidencia de la auditoria: Registros, declaraciones de hecho o cualquier otra información
que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables.
NOTA: La evidencia de la auditoria puede ser cualitativa o cuantitativa.
3.8.
Solicitud de Acción correctiva y/o Preventiva (SACP): Formato donde se registra el
producto no conforme, las NoConformidades o potenciales no conformidades, las
acciones correctivas y/o preventivas a tomar y la verificación de las acciones tomadas
3.9.
Hallazgos de la auditoria, resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria
recopilada frente a los criterios de auditoria.
NOTA: Los hallazgos de la auditoria pueden indicar conformidad o no conformidad con los
criterios de auditoria u oportunidades demejora.
4.
DOCUMENTOS A CONSULTAR
G-P-04 Gestión de Acciones correctivas y preventivas.
5.
RESPONSABILIDADES
5.1.
El Gerente General (GG) es responsable de:
a) Aprobar el presente procedimiento.
b) Aprobar el Programa Anual de Auditorias Internas del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional
c) Evaluar los resultados presentados por el Representante de la Dirección (RD) y
prepararlas acciones necesarias para mejorar los procesos.
5.2.
Supervisor de SSO
a)
b)
c)
d)
e)
f)
Elaborar, proponer y difundir el Programa de Auditorias.
Proponer a los equipos de auditores y a los Auditores Líderes.
Supervisar la ejecución de las Auditorias.
Consolidar el informe de Auditorias.
Consolidar la información de la Evaluación de Desempeño de los Auditores.
Efectuar el seguimiento delas acciones correctivas y/o preventivas propuestas
para dar solución a las no conformidades.
g) Ordenar y archivar las SACPs en un file.
h) Elaborar el estado de las Solicitudes de acción correctiva y preventiva y remitir
mensualmente por e- mail a todos las áreas para que procedan a solucionarlas.
i) Remitir al Directorio y al Comité de Seguridad un Informe sobre el resultado de las
auditoriasinternas y las SACs generadas después de cada auditoria interna.
j) Mantener al día la información de las no conformidades detectadas.
5.3.
Responsabilidad de los Auditores
a) Revisar la documentación correspondiente al / los procesos que van a auditar y
preparar las Listas de Verificación y los informes de auditoria.
b) Coordinar con los Auditados el día y hora, y ejecutar la auditoria.
c)Ejecutar las auditorias internas de acuerdo a los planes y comunicar sus hallazgos.
d) Comunicar al / los auditados, si hubiera, las No Conformidades y las G-P-04 Solicitudes
de Acciones Correctivas / Preventivas (SACP).
e) Hacer el seguimiento de las SACP emitidas hasta su cierre de acuerdo con el G-P-04
Acciones correctivas y preventivas e informar de los avances al RD.
5.4.
Responsabilidad del...
1.
OBJETIVO
Establecer los lineamientos generales para realizar los procesos de Auditoria Interna, con
la finalidad de determinar si este es:
a)
b)
2.
Conforme con las actividades planificadas, con los requisitos de la Norma OHSAS
18001 aplicable y con sus propios requisitos.
Se ha implementado, se mantiene de manera eficaz y se desarrolle de acuerdo a loprogramado.
ALCANCE
Se aplica a todos los procesos del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional de
EGESUR.
3.
DEFINICIONES
3.1.
Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen el
conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.
3.2.
Auditor interno:Persona calificada para realizar auditorias internas.
3.3.
RD: Representante de la Dirección
3.4.
Supervisor de Seguridad: Responsable designado por la Alta Dirección como
responsable del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
3.5.
No-conformidad: Incumplimiento con los requisitos especificados.
3.6.
Criterios de auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitosutilizados como
referencia.
3.7.
Evidencia de la auditoria: Registros, declaraciones de hecho o cualquier otra información
que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables.
NOTA: La evidencia de la auditoria puede ser cualitativa o cuantitativa.
3.8.
Solicitud de Acción correctiva y/o Preventiva (SACP): Formato donde se registra el
producto no conforme, las NoConformidades o potenciales no conformidades, las
acciones correctivas y/o preventivas a tomar y la verificación de las acciones tomadas
3.9.
Hallazgos de la auditoria, resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria
recopilada frente a los criterios de auditoria.
NOTA: Los hallazgos de la auditoria pueden indicar conformidad o no conformidad con los
criterios de auditoria u oportunidades demejora.
4.
DOCUMENTOS A CONSULTAR
G-P-04 Gestión de Acciones correctivas y preventivas.
5.
RESPONSABILIDADES
5.1.
El Gerente General (GG) es responsable de:
a) Aprobar el presente procedimiento.
b) Aprobar el Programa Anual de Auditorias Internas del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional
c) Evaluar los resultados presentados por el Representante de la Dirección (RD) y
prepararlas acciones necesarias para mejorar los procesos.
5.2.
Supervisor de SSO
a)
b)
c)
d)
e)
f)
Elaborar, proponer y difundir el Programa de Auditorias.
Proponer a los equipos de auditores y a los Auditores Líderes.
Supervisar la ejecución de las Auditorias.
Consolidar el informe de Auditorias.
Consolidar la información de la Evaluación de Desempeño de los Auditores.
Efectuar el seguimiento delas acciones correctivas y/o preventivas propuestas
para dar solución a las no conformidades.
g) Ordenar y archivar las SACPs en un file.
h) Elaborar el estado de las Solicitudes de acción correctiva y preventiva y remitir
mensualmente por e- mail a todos las áreas para que procedan a solucionarlas.
i) Remitir al Directorio y al Comité de Seguridad un Informe sobre el resultado de las
auditoriasinternas y las SACs generadas después de cada auditoria interna.
j) Mantener al día la información de las no conformidades detectadas.
5.3.
Responsabilidad de los Auditores
a) Revisar la documentación correspondiente al / los procesos que van a auditar y
preparar las Listas de Verificación y los informes de auditoria.
b) Coordinar con los Auditados el día y hora, y ejecutar la auditoria.
c)Ejecutar las auditorias internas de acuerdo a los planes y comunicar sus hallazgos.
d) Comunicar al / los auditados, si hubiera, las No Conformidades y las G-P-04 Solicitudes
de Acciones Correctivas / Preventivas (SACP).
e) Hacer el seguimiento de las SACP emitidas hasta su cierre de acuerdo con el G-P-04
Acciones correctivas y preventivas e informar de los avances al RD.
5.4.
Responsabilidad del...
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