Procedimientos de auditoria

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IV.- PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA.-
1.- Revisión del Plan Informático de la empresa y el cumplimiento de aspectos estratégicos desde el punto de vista de la gestión.
2.- Analizar y constatar laexistencia de procedimientos al interior del Departamento que regulen las operaciones.
3.- Revisar los contratos con los proveedores externos de servicios relacionados al Departamento de Informática.4.- Indagar sobre la existencia del organigrama del Departamento que especifique cargos y funciones de los integrantes que componen el Departamento.
5.- Solicitar informes de auditoríasanteriores.
6.- Solicitar informes que mencionen los perfiles de acceso a los sistemas lógicos de los funcionarios que trabajan en el Departamento.
7.- Indagar sobre la estructura de los sistemasinformáticos que componen el Departamento de Informática.
8.- Indagar sobre la existencia de un plan de contingencia, ante eventualidades producidas al interior del Departamento.
9.- Indagar sobre laexistencia de formularios, con que los usuarios internos realizan requerimientos al equipo de mantenciones del Departamento.
10.- Solicitar antecedentes que demuestren la existencia de una estructura deControl Interno, en donde se señalen los niveles de control que se establecen para las operaciones del Departamento.
11.- Verificar el nivel de desarrollo del Plan Informático en e Departamento, encada una de las áreas involucradas.
12.- Evaluar la existencia y verificar la aplicación y cumplimiento de los procedimientos internos, normas, políticas
13.- Verificar la consistencia de laestructura de Control Interno.
14.- Verificar las capacidades de respuestas ante eventualidades que tiene el Plan de Contingencias al interior del Departamento.
15.- Verificar el cumplimiento de losroles asignados a los prestadores de servicios externos a través de los contratos firmados por la empresa.
16.- Analizar y evaluar el grado de comunicación, y sus respectivos canales, que el...
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