Realizacion de una auditoria en sistemas.

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Nombre: Luis Carlos Sánchez Regino. Matrícula: 2603561
Nombre del curso:
Auditoria de sistemas de Información. Nombre del profesor:
Reynaldo Cantú Llanos
Módulo 4. Realización de una auditoria de sistemas de información. Actividad: Practica integradora.
Fecha: jueves 06 de agosto de 2009.
Bibliografía:
www.tecmilenio.edu.mx/blackboard

Objetivo:
• Resolver la problemática que sepresenta a continuación en los procesos, poniéndonos en el lugar de un auditor encontrando los objetivos detallados y procedimientos, así como la metodología a seguir y encontrar sus riesgos.
• Sintetizar las metodologías del proceso de auditoria
• Analizar las técnicas de evaluación de riesgos en el negocio.
• Distinguir la relevancia de las diversas pruebas de auditorías
• Demostrar laimportancia del proceso de evidencia, muestreo y técnicas asistidas por computadora.

Procedimiento:
En equipo hicimos una investigación en donde encontráramos la información adecuada para resolver lo que se nos pedía, lo cual acudimos a la información que teníamos en el Blackboard ya que es de gran apoyo y sacando lo necesario resolvimos mediante recuadros lo que se nos pide.

Resultados:
a)Procesos Objetivos de Control Interno Control Interno Procedimiento de Control

Facturación. Tener facturas 100% sin error. Manejar por las facturas por folios. Que el encargado este al pendiente de que los folios estén bien.
Dividir las facturas por colores dependiendo los descuentos. Enseñar a las personas encargadas de cobrar, los colores que son de cada descuento.
Un software que trabajemás rápido. El software debe ser intuitivo. Especializar a las personas encargadas de ese proceso.
Que el software se actualice continuamente. Tener personas encargadas de checar que el software trabaje bien.

Servicio de Atención a clientes. La atención al cliente es primordial. Estar al pendiente de lo que el cliente necesite. Que los empleados sean gentiles con los clientes.
Trabajar deacuerdo a lo que quiera el cliente. Preguntar al cliente.
Tener las distintas líneas desocupadas el más tiempo posible. Tener varias líneas telefónicas en la empresa. Tener varios números telefónicos para atención al cliente.
Estar definido tiempo al teléfono. Tratar de que las dudas de los clientes que llaman, sean resueltas rápido.

Cobranza.
Dar confiabilidad a los clientes. Trabajarsiempre honestamente. Tener ciertas personas encargadas nada más.
Mantener privacidad, con las transacciones con tarjeta de crédito. Hacer que los encargados cumplan un reglamento de no hacer uso de esta información.
Actualizar continuamente los estados de cuenta. Tener un software encargado de actualizarlo a tiempo. Especializar a ciertas personas para el uso del software.
b)
1. Objetivosdetallados de la auditoria de sistemas de información:

• Conocer la situación actual de las áreas de atención a clientes, facturación y cobranza junto con sus actividades, procesos y esfuerzos para lograr los objetivos organizacionales.
• Apoyar al departamento de informática a cumplir sus metas y objetivos.
• Minimizar riesgos en el uso de Tecnología de información en los departamentosmencionados anteriormente.
• Asegurar una mayor integridad, confidencialidad y confiabilidad de la información mediante la recomendación de controles internos de seguridad.
• Buscar una mejor relación costo-beneficio de los sistemas en la empresa.
2. Metodología a seguir:
• Definición de Alcance.
• Definición de Objetivos.
• Estudio preliminar de la situación actual general de la empresa(Objetivos, Manuales, Procesos, Estructura Organizacional).
o Presentación Personal con los gerentes de cada área al igual que empleados ocupando puestos involucrados en procesos críticos del área de facturación, atención a clientes y cobranza.
• Análisis y estudio de áreas críticas en los procesos y sistemas.
• Revisión y evaluación de controles y sistemas de seguridad implementados en la empresa...
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