SISTEMAS PARA PREVENCION


SISTEMAS PARA LA PREVENCION Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS

1. Comente brevemente en qué consisten los 3 requisitos que las entidades
Financieras deben cumplir para velar por la prevencióndel lavado de activos.
CULTURA: busca generar comportamientos de rechazo de las personas con el fin de que no hagan parte de las operaciones de Lavado de Activos pues conocen los riesgos, dañospersonas y sociales que genera.
PREVENCIÓN: busca evitar la realización de cualquiera de los pasos previos del delito mediante mecanismos penales o extra penales. La prevención implica que además de evitarque ocurran los delitos, deben existir acciones de control que reduzcan la posibilidad de su realización y consecuencias.
DETECCION: es cuando se determina la ocurrencia de hechos que son una señalde alerta de la posible realización de un delito. La detección de lavado de activos y la financiación del terrorismo implica realizar actividades que buscan descubrir, localizar y comunicar lapresencia de operaciones sospechosas en los sectores vigilados o de riesgo, proporcionando la mayor cantidad de datos e información posibles, para la pronta comunicación a las autoridades para que puedancontrolarlo y tomar las medidas más adecuadas para l apronta investigación y juzgamiento de las conductas.
INVESTIGACION: es el conjunto de pasos adelantados por las autoridades de Policía Judicial, bajode la Fiscalía General de la Nación, que buscan de mostrar la ocurrencia de un delito y la responsabilidad en la comisión de este de unos sujetos plenamente identificados. Así, el objetivo de estaguía es ayudar a construir una cultura anti lavado, donde las empresas conozcan los mecanismos, herramientas y prácticas que les permiten evitar ser usadas para realizar operaciones de Lavado de Activoso Financiación de terrorismo.
Conocimiento del cliente
De donde provienen los fondos de los clientes
Actividad económica que realiza el cliente

2. Elabore un código de conducta con al menos 8...