Auditoria Interna

Auditoria interna

Realitzat | Propera revisió | Signatura Gerent |
Setembre 2011 | |   |
  | |   |
  | |   |
|

IM-54.
QÜESTIONARI AUDITORIA INTERNA

ORGANITZACIÓ:
EQUIP AUDITOR: SIGNATURA:
ABAST: DATA:

QÜESTIONARI D’AUDITORIA INTERNA |
PUNTS NORMA ISO 9001:2008 | VALORACIÓ | COMENTARIS/EVIDÈNCIES |
1. Objecte i camp d'aplicació |
S’ha definitl’abast del sistema de gestió de qualitat i s’adequa a l’aplicació del sistema? |   |   |
 Hi ha exclusions justificades? Només afecten al capítol 7? |   |   |
2. Normes per a la consulta |
 S’ha definit la normativa, legislació i reglamentació aplicable i és vigent? |   |   |
3. Termes i definicions   |
 Han incorporat termes i definicions? (es valorarà) |   |   |
4. Sistema Gestió de laQualitat |
4.1 Requisits generals   |
 Estan documentats els processos relacionats amb el Sistema de Gestió de Qualitat i la seva seqüència i interacció? |   |   |
Existeix el mapa de processos? | | |
Com es controlen els processos (indicadors)? | | |
Quina és la freqüència de control? | | |
Hi ha processos externs? | | |
Com es controlen? | | |
4.2 Requisits de ladocumentació  |
4.2.1 Generalitats  |
 Estan documentats la Política, els Objectius i el Manual? |   |   |
Hi ha procediments i registres documentats? | | |
S’ha definit l’estructura documental? | | |
4.2.2 Manual de la Qualitat  |
 Inclou l’abast i les exclusions? |   |   |
Hi ha mapa de processos? | | |
Inclou procediments documentats? | | |
4.2.3 Control de documents  | S’ha documentat un procediment pel control de la documentació? |   |   |
Estan correctament identificats i controlats? | | |
Estan aprovats, revisats i actualitzats, amb el canvis identificats i la versió vigent? | | |
Són llegibles i no contenen modificacions? | | |
Com es distribueixen als llocs de treball corresponents? | | |
Com s’identifiquen els documents obsolets i quinés el seu temps d’arxiu? | | |
Com s’identifiquen i es controlen els documents externs? | | |
4.2.4 Control de registres   |
S’ha documentat un procediment pel control de registres? | | |
Estan identificats i controlats? | | |
Estan correctament arxivats, permetent una fàcil accessibilitat? | | |
S’ha definit el seu temps d’arxiu? | | |
Són llegibles i no contenenmodificacions? | | |
S’han establert responsabilitats? | | |
Existeixen registres informàtics? Com es protegeixen? | | |
Com es realitzen les copies de seguretat i amb quina periodicitat? | | |
5. Responsabilitat de la Direcció |
5.1 Compromís de la Direcció  |
 La Direcció es compromet amb el desenvolupament i implantació del sistema, així com amb la millora contínua? |   |   |
Comes comunica a l’organització de satisfer els requisits del client i legals? | | |
S’ha establert la política i els objectius de qualitat? | | |
Es realitzen revisions per la Direcció del sistema? | | |
Quins recursos s’han posat a disposició? | | |
5.2 Enfocament al client  |
 Es determinen i es compleixen els requisits del client amb el propòsit d’augmentar al seva satisfacció?|   |   |
5.3 Política de Qualitat  |
 Existeix, per escrit i signada, una política de qualitat clarament definida per la organització? |   |   |
Incideix positivament en el compromís de complir els requisits i de millorar contínuament l’eficàcia del sistema de gestió de la qualitat? | | |
Proporciona un marc de referència per establir i revisar els objectius? | | |
Com es comunica atots els nivells de la organització el compromís respecte la política de qualitat? (tot el personal l’ha de conèixer i entendre) | | |
La política és revisada per la seva contínua adequació? | | |
5.4 Planificació  |
5.4.1 Objectius  |
 S’han definit i quantificat els objectius de Qualitat per departament o procés? |   |   |
S’han aprovat per la Direcció? | | |
Són...