Auditoria Legales
Páginas: 11 (2649 palabras)
Publicado: 12 de noviembre de 2012
AUDITORIAS LEGALES
LISTA DE DOCUMENTOS E INFORMACIÓN QUE SE REQUIERE
A Documentos Corporativos y Distribución Accionaría que se requiere por empresa.
1 Escritura constitutiva de la sociedad, con constancia de su inscripción en el Registro Público del Comercio del domicilio social.
2 Reformas a la escritura constitutiva ya los estatutos, con constancia de su inscripción en elRegistro Público del
Comercio.
3 Libros de actas de Asambleas de Accionistas y libros de actas de sesiones del Consejo de Administración de la sociedad.
4 Escrituras públicas que contengan la protocolización de las actas de Asambleas de Accionistas y sesiones del Consejo de Administración que no se transcribieron en los libros de actas correspondientes, con constancia de su inscripción enel Registro Público del Comercio.
Relación de actas de asambleas y Juntas de Consejo pendientes de pasar a libros y las que estén en proceso de elaboración y autorización.
Relación de escrituras que se encuentren en trámite de protocolización y las que en su caso, estén en proceso de inscripción en el RPC.
5 Libro de registro de las variaciones del capital social.
6 Relación deaumentos del capital social de la sociedad (si no se hicieron los asientos correspondientes en el libro de registro de las variaciones del capital social).
7 Libro de registro de accionistas actualizado o en su caso, especificar los asientos pendientes de realizar.
8 Copias de los títulos definitivos o de los certificados provisionales de acciones que actualmente estén en poder de losaccionistas de la sociedad, y listado de los que estén pendientes de canje o impresión.
9 Nombre, nacionalidad y domicilio de los accionistas de la sociedad, si tales datos no aparecen en el libro de registro de accionistas o demás fuentes disponibles.
10 Talonario de acciones (en su caso).
11 Descripción de todas las cantidades pagadas a los accionistas de la sociedad por concepto dedividendos o por otros conceptos durante los últimos cinco años, y constancia de que los accionistas expidieron los recibos y los finiquitos correspondientes.
12 Lista de títulos de acciones cancelados.
13 Escrituras públicas relativas a otorgamientos y revocaciones de poderes, con constancia de su inscripción en el Registro Público del Comercio.
14 Descripción de cualquier gravamen sobrelas acciones de la sociedad, incluyendo endosos en garantía, depósitos, constitución de prendas o aportaciones en fideicomiso y copia de los contratos y de las escrituras correspondientes.
15 Contratos que regulen o limiten la enajenación de acciones, el derecho de voto o el pago de dividendos.
16 Contratos y convenios entre los accionistas.
17 Contratos o convenios relacionados conla remuneración de los miembros del Consejo de Administración.
B Activos
1 Escrituras de propiedad de los bienes inmuebles de la sociedad y constancia de su inscripción en el Registro Público de la Propiedad.
2 Certificados de libertad de gravámenes expedidos por el los Registros Públicos de la Propiedad correspondientes a la ubicación de los bienes inmuebles de la sociedad.
3Escrituras públicas o contratos conforme a los cuales se confieren o se promete conferir derechos de servidumbre u otros derechos de uso que afecten o beneficien a los bienes inmuebles propiedad de la sociedad o de los bienes inmuebles usados por las mismas, especial- mente si los inmuebles son propiedad del gobierno.
4 Declaratoria de expropiación en proceso o inminente contra los bienesinmuebles de la sociedad.
5 Inventarios y facturas de la maquinaria, equipo y demás activos fijos de la sociedad y su calendario de depreciación, en su caso.
6 Constancia de inscripción en el Registro Público de la Propiedad y del Comercio de la maquinaria, equipo y demás, activos fijos, en su caso.
7 Relación pormenorizada de todos los bienes muebles (incluidas las materias primas,...
LISTA DE DOCUMENTOS E INFORMACIÓN QUE SE REQUIERE
A Documentos Corporativos y Distribución Accionaría que se requiere por empresa.
1 Escritura constitutiva de la sociedad, con constancia de su inscripción en el Registro Público del Comercio del domicilio social.
2 Reformas a la escritura constitutiva ya los estatutos, con constancia de su inscripción en elRegistro Público del
Comercio.
3 Libros de actas de Asambleas de Accionistas y libros de actas de sesiones del Consejo de Administración de la sociedad.
4 Escrituras públicas que contengan la protocolización de las actas de Asambleas de Accionistas y sesiones del Consejo de Administración que no se transcribieron en los libros de actas correspondientes, con constancia de su inscripción enel Registro Público del Comercio.
Relación de actas de asambleas y Juntas de Consejo pendientes de pasar a libros y las que estén en proceso de elaboración y autorización.
Relación de escrituras que se encuentren en trámite de protocolización y las que en su caso, estén en proceso de inscripción en el RPC.
5 Libro de registro de las variaciones del capital social.
6 Relación deaumentos del capital social de la sociedad (si no se hicieron los asientos correspondientes en el libro de registro de las variaciones del capital social).
7 Libro de registro de accionistas actualizado o en su caso, especificar los asientos pendientes de realizar.
8 Copias de los títulos definitivos o de los certificados provisionales de acciones que actualmente estén en poder de losaccionistas de la sociedad, y listado de los que estén pendientes de canje o impresión.
9 Nombre, nacionalidad y domicilio de los accionistas de la sociedad, si tales datos no aparecen en el libro de registro de accionistas o demás fuentes disponibles.
10 Talonario de acciones (en su caso).
11 Descripción de todas las cantidades pagadas a los accionistas de la sociedad por concepto dedividendos o por otros conceptos durante los últimos cinco años, y constancia de que los accionistas expidieron los recibos y los finiquitos correspondientes.
12 Lista de títulos de acciones cancelados.
13 Escrituras públicas relativas a otorgamientos y revocaciones de poderes, con constancia de su inscripción en el Registro Público del Comercio.
14 Descripción de cualquier gravamen sobrelas acciones de la sociedad, incluyendo endosos en garantía, depósitos, constitución de prendas o aportaciones en fideicomiso y copia de los contratos y de las escrituras correspondientes.
15 Contratos que regulen o limiten la enajenación de acciones, el derecho de voto o el pago de dividendos.
16 Contratos y convenios entre los accionistas.
17 Contratos o convenios relacionados conla remuneración de los miembros del Consejo de Administración.
B Activos
1 Escrituras de propiedad de los bienes inmuebles de la sociedad y constancia de su inscripción en el Registro Público de la Propiedad.
2 Certificados de libertad de gravámenes expedidos por el los Registros Públicos de la Propiedad correspondientes a la ubicación de los bienes inmuebles de la sociedad.
3Escrituras públicas o contratos conforme a los cuales se confieren o se promete conferir derechos de servidumbre u otros derechos de uso que afecten o beneficien a los bienes inmuebles propiedad de la sociedad o de los bienes inmuebles usados por las mismas, especial- mente si los inmuebles son propiedad del gobierno.
4 Declaratoria de expropiación en proceso o inminente contra los bienesinmuebles de la sociedad.
5 Inventarios y facturas de la maquinaria, equipo y demás activos fijos de la sociedad y su calendario de depreciación, en su caso.
6 Constancia de inscripción en el Registro Público de la Propiedad y del Comercio de la maquinaria, equipo y demás, activos fijos, en su caso.
7 Relación pormenorizada de todos los bienes muebles (incluidas las materias primas,...
Leer documento completo
Regístrate para leer el documento completo.