auditoria
Páginas: 2 (251 palabras)
Publicado: 3 de diciembre de 2013
1.1.1.1 Programa de Auditoría Preliminar
Objetivos:
Recopilar toda la información para un estudio previo sobre la empresa ALSUPERIOR S.A.
Realizar un diagnóstico delas actividades que se llevan a cabo en cada uno de los procedimientos a ser revisados.
No.
PROCEDIMIENTO
REF/PT
REALIZADO POR:
Fecha
OBSERVACIONES
1
Realizar una visita previa a lasinstalaciones, con el fin de observar el desarrollo de las actividades propias del negocio.
PP.1
V.F.
12/09/2011
2
Entrevistar a las autoridades de la Empresa.
PP.2
V.F.
13/09/20113
Solicitar la manuales, instructivos y demás información sobre la base legal de la Empresa. archivo permanente
PP.3
V.F.
15/09/2011
4
Solicitar los organigramas: estructural,funcional y personal de la Empresa.
PP.4
V.F.
16/09/2011
Objetivos:
Recopilar toda la información para un estudio previo sobre la empresa ALSUPERIOR S.A.Realizar un diagnóstico de las actividades que se llevan a cabo en cada uno de los procedimientos a ser revisados.
No.
PROCEDIMIENTO
REF/PT
REALIZADO POR:
Fecha
OBSERVACIONES
5
Solicitar laplanificación estratégica de la Empresa.
PP.5
V.F.
19/09/2011
6
Realizar una visita previa a las instalaciones, con el fin de observar el desarrollo de las actividades propias delDepartamento de Recursos Humanos.
PP.6
V.F.
20/09/2011
7
Obtener información de los procesos que se desarrollan dentro del Departamento de Recursos Humanos.
PP.7
V.F.
21/09/20118
Elabore una matriz de riesgo preliminar. Evaluación del Riesgo
Inherente.
PP.8
V.F.
23/09/2011
9
Elaborar el reporte de planificación preliminar de la evaluación del controlinterno
PP.9
V.F.
27/09/2011
10
PP.10
V.F.
28/09/2011
11
PP.11
V.F.
28/09/2011
12
PP.12
V.F.
28/09/2011
ELABORADO POR:
FECHA:
REVISADO POR:
FECHA:
1.1.1.1 Programa de Auditoría Preliminar
Objetivos:
Recopilar toda la información para un estudio previo sobre la empresa ALSUPERIOR S.A.
Realizar un diagnóstico delas actividades que se llevan a cabo en cada uno de los procedimientos a ser revisados.
No.
PROCEDIMIENTO
REF/PT
REALIZADO POR:
Fecha
OBSERVACIONES
1
Realizar una visita previa a lasinstalaciones, con el fin de observar el desarrollo de las actividades propias del negocio.
PP.1
V.F.
12/09/2011
2
Entrevistar a las autoridades de la Empresa.
PP.2
V.F.
13/09/20113
Solicitar la manuales, instructivos y demás información sobre la base legal de la Empresa. archivo permanente
PP.3
V.F.
15/09/2011
4
Solicitar los organigramas: estructural,funcional y personal de la Empresa.
PP.4
V.F.
16/09/2011
Objetivos:
Recopilar toda la información para un estudio previo sobre la empresa ALSUPERIOR S.A.Realizar un diagnóstico de las actividades que se llevan a cabo en cada uno de los procedimientos a ser revisados.
No.
PROCEDIMIENTO
REF/PT
REALIZADO POR:
Fecha
OBSERVACIONES
5
Solicitar laplanificación estratégica de la Empresa.
PP.5
V.F.
19/09/2011
6
Realizar una visita previa a las instalaciones, con el fin de observar el desarrollo de las actividades propias delDepartamento de Recursos Humanos.
PP.6
V.F.
20/09/2011
7
Obtener información de los procesos que se desarrollan dentro del Departamento de Recursos Humanos.
PP.7
V.F.
21/09/20118
Elabore una matriz de riesgo preliminar. Evaluación del Riesgo
Inherente.
PP.8
V.F.
23/09/2011
9
Elaborar el reporte de planificación preliminar de la evaluación del controlinterno
PP.9
V.F.
27/09/2011
10
PP.10
V.F.
28/09/2011
11
PP.11
V.F.
28/09/2011
12
PP.12
V.F.
28/09/2011
ELABORADO POR:
FECHA:
REVISADO POR:
FECHA:
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