auditoria

PLAN DE TRABAJO DE AUDITORIA
Información general de la empresa
CREDILAND S.A DE C.V.
Forma legal: sociedad anónima de capital variable
Estatus operacional: Operacional
RFC: CRE950101V84
Principales Actividades: Comercio de artículos electrónicos y electrodomésticos.
PLANEACION
Para poder llevar a cabo una adecuada planeación de la auditoria, la primera acción que se llevó a cabo fuetener una entrevista con el gerente de la empresa, Lic. Israel Castillo Flores, quien aprobó nuestra solicitud. Nos explicó que le gustaría que se auditara al personal que labora en el área de ventas de la empresa, dejando fuera el área de administración.
Objetivo de la auditoria:
De control: Evaluar el desempeño y funciones de los empleados para verificar que se cumplan los objetivos yestándares prestablecidos por la empresa.
FACTORES
La auditoría se concentró en los siguientes puntos para evaluarla a partir del proceso administrativo:
PLANEACION
La auditoría se concentró en los siguientes puntos para evaluarla a partir del proceso administrativo:
Misión
Visión
Objetivos
Metas
Estrategias
Políticas
Procedimientos
Programas

ORGANIZACIÓN
Estructura OrganizacionalDivisión y Distribución de funciones
Cultura Organizacional
Recursos Humanos

DIRECCION
Liderazgo
Comunicación
Motivación
CONTROL
Calidad
Herramientas

Información para recolección de datos.
Identificar si los empleados tienen conocimiento sobre la misión, visión y objetivos de la empresa y como aplicarla en su área de trabajo.
Existe algún tipo de compensación por la cual el trabajador sevea motivado a realizar su trabajo.
El trato y la relación que existe entre los trabajadores forman un ambiente agradable.
Existe algún manual que les sirva como orientación o guía para conocer las funciones políticas de la empresa.
Cómo es el ambiente laboral que existe en esta área, influye en el desempeño de los trabajadores.


"Crediland" es una cadena de mueblerías con presencia en elsur de México en los estados de Veracruz, Chiapas, Oaxaca, Puebla y Tabasco con 15 sucursales. Ofrece diferentes líneas de muebles para el hogar así como opciones de pago entre las que se encuentran una tarjeta de crédito propia, tarjetas bancarias, y créditos vía nómina, entre otras. Fue fundada en 1995 y es subsidiaria de "Grupo Crediland".
Investigación preliminar:
Para comenzar lainvestigación preliminar solicitamos al Lic. Israel Castillo gerente la empresa CREDILAND la siguiente información de la empresa para realizar una auditoría administrativa. Mencionando al gerente que es una auditoria administrativa que es una revisión analítica total o parcial de una organización con el propósito de precisar su nivel de desempeño y perfilar oportunidades de mejora para innovar valor ylograr una ventaja competitiva sustentable. Para que se pueda identificar como es la organización de la empresa y que es lo que se puede mejorar.

Inspección de lista de chequeo de la empresa CREDILAND
AREA: VENTAS
FECHA: OCTUBRE DE 2013
A
LISTA DE FACTORES A IDENTIFICAR.
E
NE
1.
Misión
X

2.
Visión
X


3.
Objetivos.

X

4.
Políticas.

X

5.
Organigramas6.
Manuales.

X

7.
Metas

X

8.
valores
X


Totales
4
4

E= EXISTE NE=NO EXISTE


La siguiente información fue solicitada para complementar la investigación preliminar.
NOMBRE: Israel Castillo Flores
CARGO: Gerente de negocio

FUNCION QUE DESEMPEÑA:
• Responsable en administración
• Control del personal
• Papeleo administrativo

DISTRIBUCION DE AREAS• Salas
• Aire acondicionado
• Ante comedor
• Línea blanca
• Colchones
• Aspiradores
• Electrodomésticos
• Área de tecnología
MANUALES
Procedimientos
No cuenta con una inducción al personal que labora.
Entran de forma directa a la operación.
Adquisición del conocimiento durante la práctica.
Solo se les proporciona a los empleados una carpeta sencilla como guía de apoyo para la...