Auditoria

CONDICION | CRITERIO | CAUSA | EFECTO |
1. La Tesorería del Banco no ingresa los datos necesarios para realizar cotizaciones y a su vez las negociaciones. 2. Las oficinas no autorizadas parala negociación de divisas en efectivo sin embargo, realizan este servicio. 3. Algunos de los clientes son amistades de los Asesores de Trader de Tesorería. 4. Los asesores del servicio del Traderde Tesorería reciben las especies monetarias en mal estado. 5. Los comprobantes de liquidación se encuentran en el basurero. 6. Para cumplir las metas asignadas mensuales de cupos de negociaciónlos asesores no verifican la central de riesgos de los clientes. 7. Las negociaciones de divisas efectuadas no son envias con prontitud a la Matriz de Aprobación de cupos. 8. Los asesoresdesconocen a quien direccionar cuando las negociaciones requieren de autorización. 9. El cajero no tiene asignado correctamente el cupo en el sistema WEB TELLER. | * La Tesorería del Banco será elresponsable de analizar el mercado cambiario y establecer las cotizaciones en el sistema para negociar divisas en efectivo. * El servicio de negociación de divisas en efectivo se brindara en las oficinasdel Banco previamente definidas en el área comercial y tesorería, únicamente a clientes del Banco. * Los asesores de Trader de Tesorería deberán realizar cotizaciónes dentro de los márgenesestablecidos para las agencias o previa autorización de la Tesorería a través del Trader de Mercados, cuando la relación con el cliente así lo amerite. * Se compraran únicamente billetes y monedas enDIVISAS que no estén mutilados, rotos o deteriorados. * Toda transacción deberá generar un comprobante de liquidación, la misma que deberá contener la Leyenda de Origen Licito de Fondos y será el únicocomprobante válido para cualquier reclamo. * No se negociara con personas que tengan impedimento legal, consten en listas de observados, o mantengan en la Central de Riesgos una calificación D o E....