Auditoría

EMPRESA NACIONAL AUDITORIA A LA EFICACIA DEL SISTEMA COMPUTACIONAL DE GESTION MINERA GMIN

INDICE
Pág.

I.

ANTECEDENTES GENERALES.
1.1 1.2 1.3 1.4 OBJETIVO GENERAL. OBJETIVOS ESPECIFICOS. ALCANCE DE LA AUDITORIA. METODOLOGIA.

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II. III.

OPINION GENERAL. OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES DETALLADAS.
3.1 CONCEPTUALIZACION, IMPLANTACION Y SOPORTE DEL PROYECTO SISTEMACOMPUTACIONAL DE GESTION MINERA, GMIN.

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3.2.1 ANALISIS DE LA FUNCIONALIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA COMPUTACIONAL DE GESTION MINERA, GMIN (MODULO PRINCIPAL INFORMIX). 3.3 ANALISIS DE LA FUNCIONALIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA COMPUTACIONAL DE GESTION MINERA, GMIN (MODULO CLIENTE/SERVIDOR).

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3.4

ANALISIS UNIDIMENSIONAL DE LA INFORMACION MAGNETICA DEL SISTEMA COMPUTACIONAL DEGESTION MINERA, GMIN. 28

CASO FICTICIO: SOLO PARA USO ACADEMICO

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EMPRESA NACIONAL DEL LITIO AUDITORIA A LA EFICACIA DEL SISTEMA COMPUTACIONAL DE GESTION MINERA GMIN

I.
1.1

ANTECEDENTES GENERALES.
OBJETIVO GENERAL.

El objetivo del presente trabajo consistió en tomar conocimiento y evaluar la eficacia, en términos de funcionalidad, integridad y disponibilidad del SistemaComputacional de Gestión Minera GMIN, en la Empresa Nacional del Litio; es decir, emitir una opinión sobre la razonabilidad de su funcionamiento global, su eficacia como sistema de información de gestión estratégica de apoyo al fomento minero, en cuanto a la calidad y oportunidad de la información por él generada, además de evaluar el grado de satisfacción de los usuarios directos e indirectos del sistemabajo auditoría. 1.2 OBJETIVOS ESPECIFICOS.

El cumplimiento del objetivo general de este trabajo consideró lograr los siguientes objetivos específicos: • Tomar conocimiento de los principales aspectos técnicos y funcionales que justificaron el desarrollo del proyecto informático GMIN; • Conocer y evaluar la conceptualización y desarrollo metodológico del proyecto informático GMIN; • Tomarconocimiento y evaluar la funcionalidad y operatividad real del Sistema GMIN y su impacto en las áreas usuarias de gestión minera y en la Empresa; • Tomar conocimiento y evaluar, en términos generales, los elementos de seguridad lógica que actualmente soportan el funcionamiento del Sistema GMIN; • Conocer y evaluar el grado de satisfacción de los usuarios del sistema, respecto de su funcionalidad,operatividad, disponibilidad, oportunidad y tiempo de respuesta; • Analizar y evaluar la consistencia e integridad de la información magnética asociada al Sistema GMIN, mediante el análisis de una muestra de las principales transacciones del citado módulo;

CASO FICTICIO: SOLO PARA USO ACADEMICO

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• Analizar y determinar los esfuerzos y costos asociados al desarrollo y mantenimiento(correctivos y de optimización) al Sistema GMIN. 1.3 ALCANCE DE LA AUDITORIA.

Conforme a los objetivos específicos antes señalados, nuestro trabajo centró su atención, en primer término, en la conceptualización, objetivos, estructura y funcionalidades que dieron origen al desarrollo del Sistema de Gestión Minera GMIN, para luego abocarse a la revisión de los antecedentes técnicos de diseño, modelamientode datos y funcional, proporcionados tanto por el área de sistemas de a Unidad de Informática Corporativa de la Empresa, como por los usuarios l Ejecutivos de Minas de Chañaral y Iquique. Asimismo, al análisis de la información magnética extraída directamente desde el ambiente computacional-operacional del Sistema GMIN; las principales tablas del modelo de datos del citado módulo; los principalesarchivos utilizados por el Sistema, sobre la base de una muestra representativa de las transacciones al 30 de junio del 2002 ; para, finalmente, evaluar el grado de involucramiento, c ompromiso y satisfacción de los principales usuarios del citado sistema. Todo lo anterior con fecha de corte al 17 de agosto del 2002 . 1.4 METODOLOGIA.

Para el logro de los objetivos propuestos, la revisión y...