cuestionario de auditoria

1) CUESTIONARIO
1.1) Rubro de Generalidades.

1.-Nombre de la compañía, dirección y teléfono. __________________________________________________________________________________________________
2.- ¿Cuál es el número de sucursales de la compañía y cuál es la dirección de cada una de ellas?_____________________________________________________________________________________________
3.-Nombre de los principales funcionarios y el nombre especifico a quien debamos dirigir nuestra respuesta__________________________________________________________________________________________
4.- Objeto d la compañía __________________________________________________________________________________________________

5.- Capital social, No de acciones y clase d la misma__________________________________________________________________________________________________

6.- Fecha de terminación de su ejercicio social. __________________________________________________________________________________________________
7.- Numero de: RFC, IMSS, registro estatal, cámara. __________________________________________________________________________________________________
8.- Numero aproximado deempleados y obreros.__________________________________________________________
9.-Total de activos, pasivo y capital contable, ingresos anuales, gastos y utilidades __________________________________________________________________________________________________
10.- Nombre de los principales accionistas _______________________________________________________________
11.- Créditos bancarios ode cualquier otra índole que hayan obtenido durante los últimos tres años. __________________________________________________________________________________________________
12.- Indicar problemas especiales que la compañía haya tenido durante los últimos tres años como: huelgas, situaciones críticas por falta de créditos , mercado.__________________________________________________________________________________________________
13.- Visitar la instalaciones de la planta y oficinas principales de la compañía
14.- ¿Qué relaciones ha tenido la compañía con otros despachos de contadores públicos? __________________________________________________________________________________________________
15.- Revisar dictámenes, informes y cartas de sugerencias preparadas por otros contadores conmotivo de sus intervenciones______________________________________________________________________________________
16.- Existe realmente una división adecuada de las distribuciones de mando y responsabilidades __________________________________________________________________________________________________
17.- ¿está definida claramente por medio degráficas?__________________________________________________________
18.- ¿Existe sistema de autorización y procedimientos de registros que garantice el control razonable del activo pasivo los ingresos y los desembolsos ___________________________________________________________________________
19.- ¿Son aparentemente adecuados los métodos del registro ya sean electrónicos, técnicos o manuales?__________________________________________________________________________________________________
20.- ¿Son en general adecuados los informes a la gerencia? ¿se preparan oportunamente? __________________________________________________________________________________________________
21.- ¿Es en general competente el personal de la empresa y da la impresión de comprender el cumplimiento de las prácticas y políticasrealizadas?________________________________________________________________________
22.- ¿Sé dispone de auditores internos o al menos empleados responsables q revisen la importancia de los procedimientos y políticas independientes de quienes deban aplicar dichos procedimientos? __________________________________________________________________________________________________
23.- ¿Qué horarios, turnos, etcétera tiene...