Cuestionario De Control Interno Controles De Oepracion

CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO
CONTROLES DE OEPRACION

1. ¿Existen procedimientos formales para la operación del sistema de cómputo?
SI ( ) NO ( )
2. ¿Están actualizados los procedimientos?
SI ( ) NO ( )

3. Indique la periodicidad de la actualización de los procedimientos:
Semestral ( )
Anual ( )
Cada vez que haya cambio de equipo ( )

4. Indique el contenido de los instructivos deoperación para cada aplicación:
Identificación del programa ( )
Especificación de cintas de impresoras ( )
Etiquetas de archivos de salida, nombre, ( ) archivo, y fechas de creación y expiración
Instructivo sobre materiales de entrada y salida ( )
Instructivos específicos a los operadores en caso de falla del equipo ( )
Instructivos de reinicio ( )
Procedimientos de recuperación paraproceso de gran duración ( )
Identificación de todos los dispositivos de la máquina a ser usados ( )
Especificaciones de resultados (cifras de control, registros de salida por archivo, etc. ) ( )

5. ¿Existe un control que asegure la justificación de los procesos en el computador? (Que los procesos que están autorizados tengan una razón de ser procesados.
SI ( ) NO ( )

6. ¿Los retrasos oincumplimiento con el programa de operación diaria, se revisan y analizan?
SI ( ) NO ( )

7. ¿Quién revisa este reporte en su caso?

8. Analice la eficiencia con que se ejecutan los trabajos dentro del departamento de cómputo, tomando en cuenta equipo y operador, a través de inspección visual, y describa sus observaciones. (Uso de equipos modernos, personal capacitado certificado)

9. ¿Existenprocedimientos escritos para la recuperación del sistema en caso de falla?

10. ¿Cómo se actúa en caso de errores?

11. ¿Se tienen procedimientos específicos que indiquen al operador que hacer cuando un programa interrumpe su ejecución u otras dificultades en proceso?

12. ¿Puede el operador modificar los datos de entrada?

13. ¿El operador realiza funciones de mantenimiento diario endispositivos que así lo requieran?

14. ¿Se tiene un control adecuado sobre los sistemas y programas que están en operación?
SI ( ) NO ( )
15. ¿Cómo controlan los trabajos dentro del departamento de cómputo?( Atraves de llenado de libros, reportes, che clips a equipos etc.)

16. ¿Se rota al personal de control y procesamiento de información procurando un entrenamiento cruzado y evitando lamanipulación fraudulenta de datos?
SI ( ) NO ( )

17. ¿Cuentan los operadores con una bitácora para mantener registros de cualquier evento y acción tomada por ellos?
Si ( )
Por máquina ( )
escrita manualmente ( )
NO ( )

18. ¿Existe un plan definido para el cambio de turno de operaciones que evite el descontrol y discontinuidad de la operación.

19. Mencione que instructivos se proporcionan alas personas que intervienen en la operación rutinaria de un sistema.

20 . Indique que tipo de controles tiene sobre los archivos magnéticos de los archivos de datos, que aseguren la utilización de los datos precisos en los procesos correspondientes.

21. ¿Además de las mencionadas anteriormente, que otras funciones o áreas se encuentran en el departamento de cómputo actualmente?

22. ¿Setiene inventario actualizado de los equipos y terminales con su localización?
SI ( ) NO ( )

23. ¿Se tienen seguros sobre todos los equipos?
SI ( ) NO ( )

24. ¿Con qué compañía?
Solicitar pólizas de seguros y verificar tipo de seguro y montos.

25. ¿Cómo se controlan las llaves de acceso (Password)?


Controles de Salida

1. ¿Se tienen copias de los archivos en otros locales?
2.¿Dónde se encuentran esos locales?
3. ¿Que seguridad física se tiene en esos locales?
4. ¿Que confidencialidad se tiene en esos locales?
5. ¿Quién entrega los documentos de salida?
6. ¿En que forma se entregan?
7. ¿Que controles se tienen?
8. ¿Se tiene un responsable (usuario) de la información de cada sistema?
9. ¿Se destruye la información utilizada, o bien que se hace con ella?
Destruye...